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私募基金股权投资决策流程制度

第一章总则

第一条目的

为规范私募基金的股权投资决策流程，提高投资决策的科学性和有效性，确保投资活动符合国家法律法规及行业规范，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本公司所有股权投资决策相关活动，包括但不限于项目筛选、尽职调查、投资决策、合同签署及后续管理等环节。

第三条法律依据

本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规制定。

第二章投资决策的组织架构

第一条投资决策委员会

投资决策委员会是公司投资决策的核心组织，负责审核和批准所有股权投资项目。委员会成员包括公司高管、财务负责人及其他相关部门负责人。

第二条职责分工

1.投资决策委员会

-审核投资项目的可行性和风险评估。

-提出投资建议并最终决定是否投资。

2.项目经理

-负责项目的初步筛选、尽职调查及相关材料的准备。

-向投资决策委员会汇报项目情况。

3.法律顾问与财务顾问

-提供法律和财务方面的专业意见，确保投资合同的合规性和合理性。

第三章投资决策流程

第一条项目筛选

1.市场调研

项目经理需对市场进行全面调研，收集潜在投资项目的相关信息，筛选出符合投资方向和标准的项目。

2.项目初审

项目经理将初步筛选的项目提交投资决策委员会进行初审，委员会对项目的可行性、市场前景及潜在风险进行评估。

第二条尽职调查

1.尽职调查团队组成

由项目经理牵头，结合法律、财务等专业人士组成尽职调查团队。

2.调查内容

-财务状况：审查目标公司的财务报表、税务记录、资产负债情况等。

-法律事务：审查目标公司的合法性、知识产权、合同履行情况等。

-运营能力：评估目标公司的管理团队、市场竞争力及发展潜力。

第三条投资决策

1.撰写投资报告

尽职调查完成后，项目经理需撰写投资报告，包括项目背景、市场分析、财务预测、风险评估及投资建议。

2.委员会审议

投资决策委员会召开会议，审议投资报告，并进行讨论。必要时可邀请外部专家进行咨询。

3.决策结果

投资决策委员会根据审议结果，形成投资决策。决策结果需通过会议记录或书面形式确认。

第四条合同签署

1.合同审核

法律顾问对投资合同进行审核，确保条款合理、合规，保护公司利益。

2.合同签署

合同经投资决策委员会审批后，由项目经理与目标公司签署合同。合同签署需由公司授权代表进行。

第四章投资后管理

第一条投资管理

1.项目跟踪

项目经理需定期对投资项目进行跟踪，关注公司运营情况、财务表现及市场变化，及时向投资决策委员会报告。

2.风险控制

针对投资项目可能出现的风险，项目经理需制定相应的风险控制措施，并及时进行调整。

第二条信息披露

公司应根据相关法律法规及行业规定，定期向投资者披露投资项目的运营情况和财务表现，确保投资者知情权。

第五章监督与评估

第一条监督机制

1.内部审计

公司内审部门定期对投资决策流程进行审计，确保流程合规、决策科学。

2.外部审计

可根据需要，聘请第三方审计机构对重大投资项目进行独立审计，确保透明度和公正性。

第二条评估机制

1.项目评估

投资项目结束后，项目经理需撰写项目评估报告，分析项目的实际表现与预期的差距，总结经验教训。

2.持续改进

根据评估结果，投资决策委员会将对投资决策流程进行必要的调整与改进，提升决策效率和准确性。

第六章附则

第一条解释权

本制度由投资决策委员会负责解释。

第二条生效日期

本制度自发布之日起生效，并对所有相关人员及部门具有约束力。

第三条修订流程

如需对本制度进行修订，需由投资决策委员会提出修订意见，并经全体委员会成员讨论通过后方可生效。

通过以上的制度设计，私募基金的股权投资决策流程将得到规范化，确保各项投资活动的科学性、合理性和合规性。这将有助于提高决策效率，降低投资风险，推动公司健康持续发展。