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合规管理年度报告内控合规管理报告三篇

今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习

活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习

《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：

一、学习《守则》的基本情况。

为二要提升依法合规经营的自觉性，转型经营管理理念，践行依法再分意识，提升全

面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参予了自学《守则》及合规文化专题

教育自学活动。一就是出席动员会后，先行展开了自学，自学总区行营业部三级领导的动

员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了自学笔记，二就是自学完结后，出席了为学《守

则》用《守则》的大探讨活动。三就是出席自学《守则》的考试。通过这次主题教育活动，

进一步提高了风险严防意识，加强了合规操作方式的意识，并且明确了岗位的责任以及这

次主题教育活动的意义和重要性。

通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形

成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法

合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法

合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金

融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教育活动，找出了自我恰当的价值价值观念与不为标准，选准了工作立

足点，进一步增强了合规办理和合规经营意识，通过对有关制度的深入细致自学，对提升

自己的业务素质和继续执行制度的自觉性存有了更高的建议，为辨识和掌控业务上的各种

风险进一步增强能力，积极主动规范操作方式犯罪行为和消解风险隐患，践行对农行改革

的信心，进一步增强保护农行利益的责任心和使命感及创建较好的合规文化都起著了很大

的协助。

二、执行《守则》情况

1、能够特别注意强化自学，进一步增强依法合规经营的理念。强化对员工和自身的

风险严防教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风

险行业，必须把风险严防放到第一位。能够从自己的岗位抓起，自觉遵守各项规章制度，

自觉反对各种违纪、违规、违章行为，根治以信任替代管理，以习惯替代制度，以情面替

代纪律，珍视自己的职业生涯，视制度例如生命，纠违章例如扫雷，进一步增强风险严防

意识和自我保护意识，提升规范操作方式，从源头上防治案件的出现。

2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容

和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲

原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，

自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为

重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题

都要秉公办理，严谨徇弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和

谐团队。

3、强化内控管理，秉持两手抓

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，

检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在

一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。

所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强

化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动

摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放

松，牢固树立风险识。

4、非政府实行本部门的合规工作。

以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对

工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。

切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树

立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。

《守则》检查教育活动与案件专项环境治理工作、企业文化建设就是我部合规工作的

关键组成部分。在积极开展《守则》检查教育活动的同时，一就是协调积极开展案件专项

环境治理工作，对照制度深查过去工作中存有的违规违章行为，合规操作方式。二是将

《守则》检查教育活动与实行iso9000质量管理工作结合，根据工作的实际情况，对每种

业务、每个岗位、每项工作