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XX股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为了促进XX股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运

作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监

督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公

司规范运作》（以下简称“《创业板指引》”）等相关法律、法规、规范

性文件和《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规

定，特制定本工作制度。

第二章董事会秘书的地位、主要职责及任职资格

第二条公司设董事会秘书一名。董事会秘书可以由公司董事、副

总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董

事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实

义务和勤勉义务。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，

承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有

相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条董事会秘书的主要职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制

订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守

信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司

与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的

信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会

会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工

作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的必威体育官网网址工作，在未公开重大信息出现泄

漏时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时

回复深圳证券交易所有关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促

董事会及时回复深圳证券交易所有问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《创

业板上市规则》、《创业板指引》等相关规定的培训，协助前述人员了

解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创

业板上市规则》、《创业板指引》等相关规定及《公司章程》，切实履

行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决

议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求

履行的其他职责。

第四条董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所

必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

评；

（四）本公司现任监事；

（五）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管

理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（六）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高

级管理人员，期限尚未届满；

（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条董事会秘书存在下列情形之一的，公司应当披露具体情

形、拟聘任该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关

风险：

（一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；

（二）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上

通报批评；

（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

（四）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台

公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

上述期间，应当以公司董事会审议董事会秘书候选人聘任议案的

日期为截止日。

第六条公司应当在有关聘任董事会秘书的会议召开五个交易日

之前将该董事会秘书的有关资料报送证券交易所，并将董事会秘书的

有关资料报送证券交易所，证券交易所收到有关资料之日起五个交易