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证券从业资格考试《证券交易》第二次阶段练习卷

含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的（）计算。

A、发行价格

B、净值

C、市值

D、面值

【参考答案】：C

2、差额清算方式的主要优点是可以（）。

A、简化操作手续，提高清算效率

B、防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场

正常运行

C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D、防止证券公司的经营风险

【参考答案】：A

3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金

红利派发权益登记日为（）日。

A、T＋2

B、T＋3

C、T＋4

D、T＋5

【参考答案】：B

【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排

如下：(1)申请材料送交日(T—5日前)；(2)中国结算上海分公司核准

答复日(T—3日前)；(3)向证券交易所提交公告申请日(T—1日前)；(4)

公告刊登日(T日)；(5)权益登记日(T＋3日)；(6)除息日(T＋4E1)；(7)

发放日(T＋8日)。本题的最佳答案是B选项。

4、下列关于货银对付说法不正确的是（）。

A、货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参

与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性

B、货银对付又称款券两讫或钱货两清

C、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算

机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的

证券，反之亦然

D、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，

当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

【参考答案】：A

【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避

结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故A项

错误。

5、中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回

资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断

式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A、成交顺序自前往后

B、成交顺序自后往前

C、成交编号自前往后

D、成交编号自后往前

【参考答案】：A

【解析】中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到

期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，

按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否

有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可

用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，

不进行该笔交易的资金交收。

6、某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的

价格上限和下限分别为（）元。

A、11．59；10．28

B、12．81；11．59

C、12．31；10．54

D、11．57；12．00

【参考答案】：B

【解析】*ST股票的涨跌幅比例为5%，根据涨跌幅价格的计算公式

可得：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)=12．20×(1±5%)，可

得涨跌幅上限和下限分别为：12．81元和11．59元。

7、批量证券转托管可分为（）两种方式

A、整体转托管和批量报盘转托管

B、整体转托管和部分转托管

C、批量报盘转托管和部分转托管

D、部分转托管和批量转托管

【参考答案】：A

【解析】批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种

方式。

8、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

A、广泛的市场性

B、一、二级市场的联动性

C、经济高效性

D、股价的被操纵性

【参考答案】：D

9、股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期

通知。

A、4个工作日