证券从业资格考试《证券发行与承销》第三次测试题.pdfVIP

证券从业资格考试《证券发行与承销》第三次测试

题

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支

持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托

机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A、证券公司

B、中国证监会

C、一般企业

D、银行业金融机构

【参考答案】：D

2、主承销商对于与本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文

件的查阅权利是（）。

A、应先签署必威体育官网网址协议后查阅

B、不可查阅

C、可以无条件查阅

D、委托其他中介查阅

【参考答案】：A

3、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要

约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：C

【解析】收购人依照相关规定报送符合中国证监会规定的要约收购

报告书及其他相关文件之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务

顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

4、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对

其采取的有关措施。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：B

5、新股东增发代码为（）。

A、“731×××”

B、“700×××”

C、“730×××”

D、“710×××”

【参考答案】：C

6、合格投资者的条件不包括（）。

A、按照规定和章程可从事债券投资

B、注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以

上

C、依法设立的法人或投资组织

D、最近1期末经审计的净资产不低于3000万元以上

【参考答案】：D

【解析】合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和

风险承受能力，且符合下列条件的投资者：①依法设立的法人或投资组

织；②按照规定和章程可从事债券投资：③注册资本在1000万元以上

或者经审计的净资产在2000万元以上。

7、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）

从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休

金计划等。

A、最近半年

B、最近1年

C、最近2年

D、最近3年

【参考答案】：B

8、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计

年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）(若其最近3个会计年度

加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。

A、不少于公司债券发行额

B、不少于公司债券2年的利息

C、不少于公司债券1年的利息

D、不少于公司债券半年的利息

【参考答案】：C

【解析】本题考查现金流量要求。

9、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资

方式分为（）。

A、内部融资和外部融资

B、直接融资和间接融资

C、短期融资和长期融资

D、股权融资和债务融资

【参考答案】：B

10、（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银监会

D、中国证监会

【参考答案】：D

11、发行人应以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标，

并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。

对于变动幅度在（）以上的项目，应说明变动的主要原因。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、

定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等。见教材