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某公司风险辨识指导手册

1目的

为贯彻落实《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南

构建双重预防机制的意见》的要求，建立健全公司安全风险分级管控

工作制度，进一步规范安全生产风险分级管控工作流程，提高生产安

全整体预控能力和水平，有效防范和遏制生产安全事故，制定本《风

险辨识指导手册》。

2适用范围

本指导手册适用于公司总部、各所属企业(简称“各单位”)及项目部

安全风险辨识工作，指导企业全面、系统地进行安全风险辨识、评估

及管控。

3术语

3.1危险源(危险和有害因素)

可能导致伤害和健康损害的来源。

注1:危险源包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而

导致伤害和健康损害的环境。

注2:考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓，本手册视“危

险源”与“危险和有害因素”为同义词。

3.2风险

风险就是不确定性对目标的影响。

3.3风险等级

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风

险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

3.4事故隐患

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生

产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致

事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐

患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整

改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指

危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间

整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自

身难以排除的隐患。

4风险评估程序

4.1成立组织机构

集团公司及所属企业成立不同层级的“安全风险管控评估小组”，任

命组长、副组长，确定小组成员及职责。安全风险管控评估小组成员

一般由分管安全生产的负责人、技术骨干、工会代表、岗位员工代表

以及其他相关方等人员组成。安全风险管控评估小组主要负责组织、

协调、指导、监督风险分级管控管理工作，落实本级风险辨识、评估

和管控工作的实施。

4.2策划与准备

(1)信息收集及资料准备

广泛收集风险评估相关资料，主要包括:

a.国家和地方法律法规、标准规范和相关文件;

b.本单位组织机构、岗位、人员、职责设置和各项规

章制度;

c.本单位的企业标准、操作规程、工艺流程;

d.本单位主要施工机械、设备、设施;

e.详细的工艺、装置；

f.设备试运行方案、设备说明书和工艺流程图;操作运行规程、维修

措施、应急

处置措施;

g.危险化学品的理化性质说明书;

H.工程项目勘察文件、设计文件、合同文件、施工组(方案);

i.工程项目周边环境资料、现场勘查资料;

j.同行业和本企业的历史事故统计资料;

k.其他相关资料。

(2)编制实施方案

编制风险评估实施方案，明确评估范围、相关单位及个人职责、工作

进度、实施步骤、结果考核等相关内容。

4.3前期培训

(1)按照《风险评估实施方案》，下达培训通知。

(2)结合企业实际，根据评估范围，对在岗员工进行风险管理理论、

风险辨识评估方法及风险分级管控措施等内容的培训，使员工掌握安

全风险识别和研判的能力。

(3)培训工作留存相关文件、发放记录、培训记录和课件、考核结果

等资料。

4.4确认

《风险管控清单》

4.4.1企业总部

(1)依据集团公司安全风险数据库，由各单位安全风险管控评估工作

小组结合实际情况，编制本单位以部门为单位的《安全风险管控清单》，

并下发至各部门。《安全风险管控清单》编制过程包含危险源筛选、

风险评估分级、制定管控措施等。

(2)各部门依据

《安全风险管控清单》并结合工作实际，筛选符合本部门各岗位的危

险源，确认风险等级和管控措施合理性，并补充遗漏的危险源及风险

管控措施，形成《部门安全风险管控清单》，提交至本单位安全风险

管控评估小组。

(3)安全风险管控评估小组负责将各部门提交的《部门安全风险管控

清单》进行整理审核，最终形成本单位的《安全风险管控清单》。

(4)安全风险管控评估小组针对各部门进行《安全风险管控清单》相

关内容培训，提高各岗位人员安全风险防控能力。记录培训过程并按

要求存档。

(5)《安全风险管控清单》由各单位安全生产管理部门存档备案并按

相关规定逐级上报、汇总。

4.4.2基层单位

基层单位包括建设工程项目、工厂及实验室等单位。

(1)依据集团公司安全风险数据库，由基层单位负责人(包括项目经理、

工厂及实验室负