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审计信息化实验报告成果

1.引言

信息化审计是指在企业或组织的信息系统环境中，对其信息系统及其

运行过程进行全面、系统的审计活动。信息化审计旨在发现信息系统中存

在的风险和问题，并提出相应的改进措施。本实验旨在通过对某企业信息

系统进行审计，评估其信息化运营状况，并提出改进建议。

2.企业信息系统概况

我们选取了某中型电商企业的信息系统进行审计。该企业主要包括采

购管理、库存管理、销售管理、人力资源管理等模块。其信息系统采用了

一些主流的商业软件，并在此基础上进行了定制开发。

3.审计目标和方法

3.1审计目标

我们的审计目标主要包括以下几个方面：

1.审计信息系统的安全性，包括数据安全和系统安全；

2.审计信息系统的可用性，包括系统的响应速度和故障处理能力；

3.审计信息系统的完整性，包括数据的准确性和一致性；

4.审计信息系统的可靠性，包括系统的稳定性和可恢复性；

5.审计信息系统的合规性，包括系统是否符合相关法律法规和规范要

求。

3.2审计方法

我们采用了以下几种方法进行信息化审计：

1.文件审计：检查相关的系统文件和日志，查找异常情况和潜在风险；

2.系统测试：对各个系统模块进行功能测试和性能测试，评估系统的

可用性和响应速度；

3.数据采样：随机抽取一部分数据进行检查和验证，评估数据的准确

性和一致性；

4.安全扫描：对系统进行安全扫描，发现可能的漏洞和风险；

5.文件比对：比对源代码和文档之间的一致性，确保系统的完整性；

6.法规检查：对系统进行合规性检查，确保系统符合相关法律法规和

规范要求。

4.审计结果与分析

4.1安全性分析

经过安全扫描和文件审计，我们发现该企业信息系统存在以下安全问

题：

1.系统的访问控制不够严格，存在部分用户权限过高的情况；

2.存在系统未经授权的访问行为，存在安全隐患；

3.系统的密码策略较弱，容易受到密码破解攻击；

4.后台管理页面没有进行强制登录验证，存在未经授权的访问风险；

5.系统的防火墙设置不完善，容易受到外部攻击。

4.2可用性分析

经过系统测试和性能测试，我们发现该企业信息系统存在以下可用性

问题：

1.系统的响应速度较慢，在高峰时段容易出现卡顿现象；

2.系统的负载均衡能力不足，容易出现资源竞争现象；

3.系统的容错能力较弱，发生故障时无法及时恢复；

4.人员培训不足，用户对系统的操作存在困难。

4.3完整性分析

经过数据采样和文件比对，我们发现该企业信息系统存在以下完整性

问题：

1.数据录入过程中存在数据缺失和重复的情况；

2.系统的数据备份策略不完善，容易导致数据丢失；

3.数据存储的结构不统一，导致数据解析过程出现错误。

4.4可靠性分析

经过系统测试和安全扫描，我们发现该企业信息系统存在以下可靠性

问题：

1.系统的稳定性较差，容易出现闪退和死机的情况；

2.系统的备份和恢复策略不完善，容易导致数据丢失；

3.系统的可恢复性较差，发生故障时无法重新启动。

4.5合规性分析

经过法规检查和文件审计，我们认为该企业信息系统符合相关法律法

规和规范要求，未发现明显的合规性问题。

5.改进建议

根据以上审计结果和分析，我们提出了以下改进建议：

1.加强系统的访问控制，确保用户权限的合理分配；

2.建立监控和警报机制，及时发现未经授权的访问行为；

3.加强密码策略，要求用户使用复杂、不易破解的密码；

4.对后台管理页面进行强制登录验证，防止未经授权的访问；

5.加强防火墙设置，及时发现并阻止外部攻击；

6.优化系统的代码和数据库结构，提高系统的响应速度；

7.增加系统的负载均衡能力，避免资源竞争现象；

8.完善系统的容错和恢复机制，提升系统的稳定性；

9.加强用户培训，提高用户对系统的操作熟练度；

10.优化数据录入和存储过程，确保数据的完整性和准确性；

11.完善数据备份策略，及时备份和恢复数据。

6.结论