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2016年青海省基金从业资格:财务报表分析概述考试试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）

1.根据运作方式的不同,基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

2.基金销售人员从事基金销售活动,不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

3.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D.临时信息披露

4.公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D.内在价值

5.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债.

6.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D.券商集合计.

7.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基.

B．银行理财产品

C．券商集合计.

D.银行定期存.

8.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__

A．100；10.

B．1000；50.

C.500；10.D.500；100.

9.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D.经手.

10.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息

B．等额资产

C．等额资金

D．红.

11.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银.

B．基金管理公司

C．基金注册登记机.

D.证券公.

12.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系.

B．自助式前台系统

C．后台管理系.

D.信息管理平台应用系统的支持系.

13.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确.

14.下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推.

B．广告促.

C．内部公.

D.营业推.

15.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久.

B．基金分.

C．已实现收.

D.净值增长.

16.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D.针对市场变化及时提供新的服务和产.

17.__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基.

B．境内ETF基金

C．一般开放式基.

D.一般封闭式基.

18.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1.

B．0.2.

C．0.3.

D.0.5.

19.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市.

B．创业板市.

C．现货交易市.

D.中小企业板市.

20.基金运作费用包括__。

A．申购费

B．审计费

C．信息披露费

D.分红手续.

21.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识.

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销.

D.《证券投资基金销售基础知识.

22.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原.

B．产品原.

C．技术原.

D.服务原.

23.对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收.

B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服.

D.基金产品的外在表现形.

24.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风.

B．管理水平风险

C．职业道德风.

D.合规风