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内控风险清单范例（运营层面风险）

内控风险清单（运营层面风险）

一级二级风险

三级风险名称三级风险描述四级风险名称四级风险描述

风险名称

未能对竞争对手的销售

行为进行监控，没有采

取及时应对策略（如产

品定价/及价格调整不

当、产品开发升级滞后，

未能正确应对竞争市场开发和营销策略不

对手当，渠道控制力减弱、

售后服务不当、合作伙

伴选择不当等），在市

场竞争中落败于对手导

致公司市场份额下降或

流失重要客户。

竞争风险行业进入门槛（政策/

（即由于投资规模/资质/技术标

无法对主准等要求）降低/提高，

行业进入门槛降低

要竞争对导致竞争力度加大/成

运营/提高

手的行动本上升或被迫退出相关

风险

进行快速、市场/行业，影响公司效

有效的应益和公司生存环境。

对而导致

公司自建渠道或选择传统的批发

的风险）

零售渠道级数不当给公司造成损

失的不确定性，渠道级数过多，产

渠道级数风险

品价格上升，产品销售量会受到影

由于公司渠道建设与日

响；渠道级数过少，企业又难以有

常管理的不当行为造成

效占领市场。

所选择的分销渠道不能

渠道管理风险履行分销责任和不能满渠道分布不符合市场的需求（渠道

渠道分布设计

足分销目标及由此造成过度集中或渠道过度分散）给公司

风险

的一系列不良后果的总带来损失的不确定性。

和。

企业未随着产品生命周