证券投资学习题.doc

PAGE

PAGE15

单选

1.能够上市交易的股票，应该是（）。

A非公开发行的股票B已公开发行的股票C没有具体规定D没有限制条件

2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（）。

A债券面值B债券发行者C债券期限D债券的信用等级

3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。这种方式称为（）。A净价交易B全价交易C差价交易D市场价交易

4.（）不是金融衍生工具。

A金融期货B金融期权C认股权证D股票

5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约称为（）。

A金融期权合约B存托凭证C金融期货合约D认股权证

6.（）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。

A看跌期权B看涨期权C利率期权D外汇期权

7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。

A托管B存放C可转让D收益

8.从内容上看，认股权证具有的性质。

A债券B期权C交易D收益

9进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（）。

A主体B客体C中介D对象

10有价证券代表的是______。

A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权

11在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是______。

A优先股票B后配股C混合股D以上均不正确

12普通股股东通过参加______体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。

A董事会B监事会C股东大会D以上均不正确

13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的特征。

A风险性B收益性C流动性D参与性

14.投资股票的收益来源于

A买卖差价B公司分红C股息D以上都是

15.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的特征。

A风险性B收益性C流动性D参与性

16.可转换债券是指可兑换成的债券。

A股票B另一种债券C期货D现金

17.一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率。

A高B低C一样D都不是

18.是影响债券定价的内部因素。

A银行利率B外汇率风险C税收待遇D市场利率

19.是影响债券定价的外部因素。

A通货膨胀水平B市场性C提前赎回规定D拖欠的可能性

20.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率其票面利率。

A大于B小于C等于D不确定

21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会。

A不确定B不变C下降D提高

22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而。

A减少B扩大C不变D不确定

23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而以一个的比率减少。

A减少B扩大C不变D不确定

24.下列叙述哪个正确（）

A.基金反映一种债权关系；

B．基金投资风险比股票和债券要小；

C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；

D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。

25.以下哪些是契约型基金的特点（）

A．契约型基金的核心是公司章程；

B．契约型基金不设有董事会和股东大会；

C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；

D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。

26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.