2023年股本证券简要概述.pdfVIP

付

附录一I

上市文件的内容

A部

股本证券

适用于其股本从未上市的发行人寻求将其股本证券上市

有关发行人、其问及上市文件的一般数据

1.发行人的全名。

2.刊载下列声明：

本「文件的数据乃遵照香港联合交易所有限公司的证券上市规则而

刊载，旨在提供有关发行人的资料。各董事愿就本文件所载数据的准

确性共同及个别承担全部责任，并于作出一切合理查询后，确认就其

所知及所信，本文件并无遗漏任何事实，足以令致本文件的内容产生

误导。」（附注1）

3.发行人的主要银行、保荐人（如属新申请人）、授权代表、律师、股

票过户登记处及信托人（如有）及是次发行的律师的姓名或名称及地

址。

编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共38页

4,核数师的名称、地址及专业资格。

5.发行人的注册或成立日期及所在国家及发行人注册或成立所根据的

法定权力。

6.如发行人并非在香港注册或成立，其总办事处地址、香港的主要营业

地址（如有）、根据公司条例第十一部注册的香港营业地址，以及在

香港授权代其接收传票及通告的人士的姓名及地址。

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共38页

7.公司章程细则或同等文件有关下列各项的条文或详尽的条文摘要：

(1)董事可就与其有重大利益关系的建议、安排或合约投票的有关权

力；

(2)董事可(在并无独立法定人数的情况下)就其本身或董事会内任

何成员的酬金(包括退休金或其它利益)投票的有关权力，以及

有关董事酬金的任何其它条文；

(3)董事会可行使的借贷权力及该项借贷权力如何可予更改；

(4)在某个年龄限制下董事告退或毋须告退的有关规定；

(5)董事的资格股；

(6)股本的转变；

(7)收息权利开始失效的时限，以及该项失效规定实施的对象；

(8)证券转让的安排及(如属许可)有关证券自由转让的任何限制；

及

(9)对发行人的证券的所有权所实施的任何限制。

8.(1)任何创办人的姓名。如创办人为一间公司，本交易所规定须说明

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编号：

时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共38页

其已发行股本的数额、股本中缴足股款的股份数目、注册或成立

日期、董事姓名、银行及核数师名称，以及本易所认为需要的

其它有关数据。(附注2)

(2)紧接上市文件刊发前两年内支付、配发或给予或建议支付、配发

或给予任何创办人任何现金、