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2023年度证券从业之证券市场基本法律
法规真题挑选含答案
单选题(共57题)
1、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是()。
A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公
司办理
D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边
报价服务
【答案】D
2、以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有()。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
3、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券
公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和
()业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
【答案】D
4、以下证券公司分支机构可以做的是()。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取
【答案】A
5、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工
作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下()等行
政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】B
6、下列说法错误的是()。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期
不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行必威体育官网网址责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承
担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显
低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教
育
【答案】A
7、证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国
证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
【答案】D
8、下列关于法的特征的描述,正确的是()。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性
B.法是由社会规定的社会规范
C.法的内容主要以权利为主
D.法不依靠国家强制力来保障
【答案】A
9、直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动
性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
10、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
11、下列说法正确的是()。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④
【答案】B
12、根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券
公司之间的委托关系不正确的是()。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活
动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
【答案】B
13、根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当
明确()
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④
【答案】B
14、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,
证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向
()、()报告
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