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2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规真题挑选含答案

单选题（共57题）

1、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公

司办理

D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边

报价服务

【答案】D

2、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

3、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券

公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和

（）业务分开办理，不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

【答案】D

4、以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取

【答案】A

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工

作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行

政监管措施。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

6、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期

不少于20年

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行必威体育官网网址责任

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承

担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显

低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教

育

【答案】A

7、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国

证券业协会报送另类投资业务年度报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【答案】D

8、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由社会规定的社会规范

C.法的内容主要以权利为主

D.法不依靠国家强制力来保障

【答案】A

9、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动

性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

11、下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

【答案】B

12、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券

公司之间的委托关系不正确的是（）。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活

动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

【答案】B

13、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当

明确（）

A.①②③④

B.①③④

C.②③

D.①④

【答案】B

14、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，

证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向

（）、（）报告