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《证券基础知识》证券从业资格考试常见题（含答

案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净

资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。

A、3000万元

B、4000万元

C、5000万元

D、1亿元

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材

第六章第一节，P205。

2、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的

规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

3、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是

社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于

银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用

等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，

不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

【参考答案】：B

【解析】B全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范

围限于银行存款、在一级市场购买国债和政府机构债券

4、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。

A、核心资本

B、附属资本

C、二级资本

D、预备资本

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三

章第三节，P99。

5、债券发行的定价方式以（）最为典型。

A、累积投标询价

B、上网竞价

C、公开招标

D、协商定价

【参考答案】：C

【解析】A、C、D三个选项均是股票发行的定价方式。

6、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算

术平均价。

A、4

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见

教材第五章第二节，P168。

7、（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相

结合的一种新型基金。

A、平衡型基金

B、交易所交易的开放式基金

C、货币型基金

D、指数型基金

【参考答案】：B

【解析】ETF（ExChangeTradedFund）即交易型开放式指数基金，

既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金

一样申购和赎回。

8、封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放

式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。

9、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风

险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：B

10、美国一般将（）利率视为无风险利率。

A、短期国库券

B、长期国债

C、一年期存款利率

D、一年期贷款利率

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉

风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第

四节，P269。

11、对公司型基金认识正确的是（）。

A、通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者

大些

C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【参考