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合规学习报告

篇一：2014年度合规工作报告

XXXXXXXX深圳分公司

2014年度合规工作报告

总公司：

2014年是机遇与挑战并存的一年，

合规工作责任重大，使命光荣。深圳分

公司深入学习和全面落实保险监管部

门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合

规经营”的工作主基调，扎实推进公司

2014年合规工作总战略，贯彻落实总公

司2014年合规工作会议精神，狠抓“三

道防线”责任落实，提升我公司的合规执

行力和履职能力，大力推进合规文化宣

导和内控缺陷改进等重点工作，初步实

现了内控合规与风险管理工作的规范化

和信息化，加强内控合规风险管理，为

推进公司高质量有效益可持续发展提供

了重要保障。现就我公司2014年合规工

作情况报告如下：

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一、2014年合规工作面临的形势回

顾

近一年来，随着公司业务规模的迅

猛增长，公司经营管理水平取得明显进

步，风险管控能力明显增强。但是，我

们也清楚地知道，与监管要求相比、与

总公司对未来发展的目标要求相比，以

及从当前内外部检查发现的问题的严重

程度来看，公司合规工作依然面临较大

压力，一些制约依法合规经营的深层次

矛盾依然存在，有些问题还比较突出，

合规工作所面临的形势还不容乐观，合

规工作任务依然十分艰巨。

从外部监管形势来看，整体监管将

长期保持高压态势。当前的保险监管，

呈现出不同以往的特点，一是更加注重

上下联动、延伸检查；二是更加注重检

查在下、立案在上；三是更加注重分类

监管、整体评

价。可以看出，监管机构的监管理

念和思路也在发展，监管的要求越来越

高。在年初召开的全国保险监管工作会

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议上，中国保监会将2014年保险监管的

基本思路确定为“抓服务、严监管、防风

险、促发展”，从监管和合规的角度看，

主要体现出一个“严”字：一是检查对象

更加明确，把市场份额较大、增速快的

新公司、违规问题较多和整改不力的公

司作为检查重点。二是检查重点更加突

出，继续严肃查处经营数据不真实、中

介业务违法违规和理赔难等问题。三是

责任追究更加严格，把处罚责任人、停

业、吊销许可证和追究上级领导责任作

为主要手段，强化上级公司对分支机构

的管控责任。四是消费者利益导向更加

清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误

导作为今年三项重点监管工作之首，把

保护消费者利益作为监管重要目标及衡

量工作成效的重要标准。

从总公司合规管控要求来看，总公

司对内控合规的相关要求将进一步提

高，管理力度将进一步加大。2014年，

是总公司实现“十二五”规划目标的关键

之年，总公司制定了“使命XX计划”，

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提出2012年实现保费XX以上的增长、

规模突破XXX亿元的要求，省公司确定

了“保费增速XX以上，保费收入突破

XX亿元”的经营目标。作为地市级分公

司的后台支持部门，合规条线应当在公

司改革发展转型中提供强有力支持和保

障。

2014年，合规战线的工作人员，面

临的形势十分严峻，合规工作千头万绪，

任务十分艰巨。总公司在年初新推出的

专项合规工作就多达近二十项，包括规

章制度清理、合规履职评价、内控自我

评价、操作岗位风险检查、风险预警指

标体系建设、专项风险业务排查、内控

流程梳理等一系列内控合规工作，这对

我们的工作责任心和积极性

是一次重大的考验，2014年我公司

紧跟形势，有所作为，既坚持原则，把

守底线，又通过多种形式的合规手段，

推动了合规理念提升，实现了合规创造

价值。

二、2014