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证券经纪业务部工作计划

近期，各大研究机构对20**年的展望纷纷出炉，大家普

遍认为**年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状

态，市场存在很多不确定因素。基于以上认识，经纪业务部

对20**年的经纪业务利润目标为：确保实现3亿，力争达到

5亿。为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场

为导向，客户为核心”，围绕“网点、营销、服务、规范”

四个重点开展工作。具体将从以下几个方面入手：合理布局

营业网点，完成新设营业部及服务部转型；依托银行网点、

投资者教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商

新设网点的竞争；推广标准化服务，加大客户服务力度；适

时推出创新产品，强化风控，做好日常运行保障工作；强化

规范，做好营业网点日常管理。具体计划如下：

、确保日常运行稳定

按照操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、

风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订

工作，确保系统稳定运行。

、继续做好账户管理

严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系

统的升级测试与上线工作。

、准备新一代系统上线

上海新一代系统将在20**年上线，积极做好准备工作。

、配合各项新业务做好后台支持工作

配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好

系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。

、继续做好清算工作

做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。

筹建新设营业部

在20**年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。

加强投资者教育服务点建设

对**年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善

服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系。

、建立健全营销制度

针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，

制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方

案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。

、加强经纪人团队建设

在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人

规范管理，培养优秀的的营销人才。及时完成包含了经纪人

和客户经理二种模式的营销管理系统的测试与上线。

、继续开展银证合作

对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合

作力度，

对合作银行的新建网点的合作及时跟进，建立银证合作

管理指引，规范管理。

、继续加大基金营销力度

与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展

渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推

介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营

销力度，协助营业部提供持续性的服务；进一步做好信息管

理平台的升级改造工作。

、提高客户服务水平

制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户

需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行

为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个

性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。收集前

台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财

部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再

由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营

业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平。

、开发客户服务支持系统

1、搭建客户经理工作平台

为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、

服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管

理、业务需求提交等权限。

2、开发投资理财客户端

这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体

的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业

团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类

标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的咨询服

务越多”的原则提供服务。

3、完善短信服务平台

开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行

方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户

管家业务。

、加强大客户服务

1、开展系列的股评及主题讲座

09年将根据《财富大讲堂》设计的活动，举办大型活动

与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即

白金卡以上