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贵州2017年基金从业资格：远期合约概述模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

2、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

3、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提

B．按周计提

C．按月计提

D．按季计提

4、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

5、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线

A：风险厌恶

B：风险偏好

C：风险中性

D：其他

6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

7、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

8、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3

B．6

C．9

D．10

9、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

10、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率

B．信用

C．提前赎回

D．通货膨胀

11、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

12、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．Tnbsp;

B．T+1nbsp;

C．T+2nbsp;

D．T+3

13、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

27、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+7

28、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%

B．30%

C．45%

D．50%

29、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。

A：证券交易所

B：股份有限公司

C：证券公司

D：基金管理公司

30、__是满足投资者需求的手段。

A．产品

B．价格

C．渠道

D．促销

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。

A．基金经理过往业绩的基本情况

B．基金经理过往业绩取得的市场环境

C．基金经理过往业绩的预测作用

D．基金经理对这些业绩的作用

32、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

33、有价证券是____的一种形式。

A：真实资本

B：货币资本

C：虚拟资本

D：商品资本

34、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部

B．交易部

C．投资部

D．投资决策委员会

35、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差

B．费用型跟