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1、根据标准的“合规治理原则”，企业合规部的工作职权权限要适当。（√）
2、剩余合规风险是指组织在未采取相应合规风险处理措施的情况下，处于非受控状态所面
临的全部合规风险。（×）
3、决定做与不做的权力，是指决策、决定、批准质的权力。（√）
4、职责角色办理的工作事项利益相关方只有公司内部。（×）
5、企业要制定合规管理基本制度，其中要对合规环境与利益相关方管理作明确的要求与管
理。（√）
6、合规部开展合规工作是独立的，但在保持其独立性的同时，最好将合规管理与组织的其
他管理过程、运行要求与程序整合。（√）
7、组织应结合合规目标、识别的合规义务、合规风险评估结果，策划合规管理体系。（√）
8、公司发布合规方针，或发布合规政策，代表了公司在生产经营合规方面的基本态度、基
本要求和决心，代表了公司要追求的合规目标和方向，不应该让公司每一员工知道。（×）
9、企业内部的规章制度属于“合规义务”的范围。（×）
10、在适当的情况下，组织宜建立并保持一个单独的文件（如登记册或日志），列出其所有
合规义务，并建立定期更新该文件的流程。（√）
11、合规领导机制在于能够领导好一个“组织”的合规工作。（√）
12、在企业现有治理与管理组织架构基础上，因企制宜地设计企业合规管理职责与分工、合
规管理权限，制定全员岗位合规职责。（√）
13、央企合规管理指引及各省市发布的合规管理指引里都会提到“生产经营执行环节”。（√）
14、企业合规管理基本制度，是要对“企业合规管理体系结构示意图”的各方面如何执行做
出明确的规定。（√）
15、2021年8月16日，国务院国有资产监督管理委员会官方网站发布的《中央企业合规管
理办法》明确了中央企业应构建分级分类的合规管理制度体系。（×）
16、通用的合规义务包括销售合规义务和验收合规义务。（×）
17、外包是选择外包供方代表自己去做某业务活动。（√）
18、诚信和合规是良好的勤勉管理的关键要素。（√）
19、ISO19600适用于所有类型的组织，包括企业、行政单位、事业单位，以及其他非营利
组织（NPO）、非政府组织（NGO）。（√）
20、对大中型企业而言，只有法人才是组织。（×）
21、利益相关方是指能影响、被影响或认为自己受到某个决定或行动影响的个人或组织。（√）
22、合规理念需要最高管理者的认同，合规承诺需要最高管理者带头，合规行为需要最高管
理者以身作则。（√）
23、治理机构是指对组织进行治理、设定方向并对最高管理者问责的一个人或一组人。（√）
24、企业在建立合规体系、开展合规培训时，劳务派遣人员、外包人员等都不包括在工作人
员范围内。（×）
25、对合规过程的评价是合规管理体系评价的基础。（√）
26、外部合规审核一般用于确定组织的业务活动与合规管理体系要求的符合程度，对应的审
核发现则主要用于评价组织合规管理体系的有效性和识别改进的机会。（×）
27、即使法律未要求组织报告不合规，组织也可考虑自愿向监管机构披露不合规，以减轻不
合规的后果。（√）
28、组织在持续改进合规管理体系时，也应该把提升组织的合规绩效作为改进的目标。（√）
29、《商业银行合规风险管理指引》是我国首个专门针对合规管理发布的文件。（√）
30、对民营企业和中小企业而言，其合规管理整体起步较早，水平参差不齐。（×）
31、合规管理正从单独的行业合规和专项合规向“行业合规与专项合规相结合”转变。（√）
32、基于风险导向的合规管理，其目标是防控合规风险。（√）
33、合规管理侧重于管理企业及其员工的财务行为。（×）
34、合规方针是组织实现合规生产经营管理的原则和合规行动的承诺。（√）
35、对合规风险的识别、分析和评价是制定合规风险应对措施的前提。（√）
36、合规义务是客观的，合规风险可能是主观的。（√）
37、合规管理组织体系是企业合规管理过程中所涉及的组织安排和人力资源安排，各层级机
构或人员的合规职责必须明确化、书面化、制度化。（√）
38、“合规形式”重于“合规实质”，不同的合规标准内容描述或侧重点虽然有差异，但其
基本内容几乎都是一致的。（×）
39、合规义务包括合规要求和合规承诺，是企业落实“外规内化”的“桥梁”。（√）
40、只有把法律法规等合规要求作用于企业业务，才能识别企业应该承担的合规义务。（√）
41、合规管理的对象是企业及其员工的经营管理行为，即企业的业务活动。（√）
42、企业合规义务是企业业务行为的边界，包括法律法规、监管规定、道德规范、国际规则
等。（√）
43、合规要求、合规义务的梳理和识别，特别需要关注企业当下的业务。（√）
44、合规风
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