2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析 .pdfVIP

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2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第1页

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库

带答案解析

单选题(共200题)

1、下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是()。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据

【答案】A

2、()应当采用代销方式发行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

3、国际债券的发行人主要是()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】B

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第1页

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第2页

4、下列选项中,属于非证券金融市场的是()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是()。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ.董事会、

监事会及股东大会作出决议Ⅱ.签署意向书Ⅲ.签署协议Ⅳ.公司知悉或者理

应知悉重大事件发生时

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、基金托管费的计提通常是()。

A.Ⅰ、Ⅲ

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2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第3页

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、下列关于股权变动的说法正确的有()。

A.①②

B.①③④

C.①③

D.①④

【答案】B

9、下列属于国际债券特点的有()。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

10、在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金

存取、清算与交收过程说法错误的是()。

A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银

行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令,也可以通过

证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令

B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第3页

2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析--第4页

C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

【答案】B

11、(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有

()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

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