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非公开募集基金法律法规与职业道德考核试卷

考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.非公开募集基金的合格投资者应具备以下哪个条件？（）

A.具有良好的投资经验

B.具有较高的金融知识水平

C.投资额不低于100万元人民币

D.具备一定的风险识别和承受能力

2.下列哪项不属于非公开募集基金的禁止行为？（）

A.未经批准公开宣传

B.未按规定进行风险提示

C.未签订书面合同

D.向合格投资者以外的单位和个人募集资金

3.非公开募集基金的基金管理人的注册资本应不低于多少万元人民币？（）

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

4.非公开募集基金的基金托管人应对以下哪项负责？（）

A.基金财产的保管

B.基金的投资收益

C.基金份额的发行

D.基金的投资决策

5.下列哪个法规不属于非公开募集基金的法律法规体系？（）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国合同法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

6.非公开募集基金的投资范围包括以下哪些？（）

A.股票、债券、货币市场工具

B.金融衍生品、股权投资、不动产投资

C.艺术品、珠宝、收藏品

D.保险、银行理财产品、信托产品

7.以下哪个职业道德要求不适用于非公开募集基金的基金从业人员？（）

A.尊重客户、诚实守信

B.勤勉尽责、保守秘密

C.独立客观、专业审慎

D.爱岗敬业、团结协作

8.非公开募集基金的基金从业人员在募集过程中应遵循以下哪个原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

9.以下哪个情形不属于非公开募集基金的职业道德违规行为？（）

A.擅自泄露客户资料

B.利用职务之便谋取私利

C.向客户承诺保本保收益

D.及时向客户披露投资风险

10.非公开募集基金的基金从业人员应具备以下哪个条件？（）

A.大学本科及以上学历

B.从事金融工作3年以上

C.通过基金从业资格考试

D.具备良好的社会信誉

11.以下哪个组织不属于非公开募集基金的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国基金业协会

D.中国人民银行

12.非公开募集基金的信息披露义务包括以下哪些内容？（）

A.基金合同、招募说明书等募集阶段的披露

B.定期报告、临时报告等运作阶段的披露

C.基金份额持有人大会决议等重大事项的披露

D.基金管理人的经营状况、财务状况等披露

13.非公开募集基金在募集期间，以下哪项行为是允许的？（）

A.通过互联网公开宣传

B.向不特定对象宣传

C.向特定对象宣传

D.向未签署风险揭示书的投资者宣传

14.以下哪个机构负责非公开募集基金销售行为的监管？（）

A.中国证监会

B.中国基金业协会

C.中国银保监会

D.各地方证监局

15.非公开募集基金的基金管理人与基金托管人之间的关系是以下哪个选项？（）

A.委托关系

B.合作关系

C.代理关系

D.竞争关系

16.以下哪个职业道德要求适用于非公开募集基金的基金管理人和基金托管人？（）

A.尊重客户、诚实守信

B.勤勉尽责、保守秘密

C.独立客观、专业审慎

D.A、B、C都适用

17.非公开募集基金在运作过程中，以下哪个行为是禁止的？（）

A.按照基金合同约定进行投资

B.定期向投资者披露基金运作情况

C.超过基金合同约定的投资范围进行投资

D.及时办理投资者赎回申请

18.以下哪个情形，非公开募集基金的基金管理人应当向投资者进行风险提示？（）

A.市场整体风险较低

B.基金投资收益稳定

C.市场整体风险较高

D.基金投资收益波动较大

19.非公开募集基金的基金从业人员在离职后，以下哪个行为是违反职业道德的？（）

A.保守原任职公司的商业秘密

B.向新任职公司提供原任职公司的客户资源

C.按照规定办理工作交接

D.继续遵守相关法律法规和职业道德规范

20.以下哪个选项是关于非公开募集基金税收政策的基本原则？（）

A.基金所得税由基金管理人和基金托管人承担

B.基金所得税由基金投资者承担

C.基金收益免征个人所得税

D.基金收益免征企业所得税

（以下为试卷其他部分，因题目要求仅输出上述内容，故不再继续。）

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）