新巨丰关联交易管理制度.PDFVIP

山东新巨丰科技包装股份有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为规范山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称“公司”）

的关联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、

法规、规章、规范性文件和《山东新巨丰科技包装股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与

公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。

第三条关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公

开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联

交易非关联化。

第二章关联人和关联关系

第四条公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制本公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的

法人或其他组织；

（三）本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担

任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法

人或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

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（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券

交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能

造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第六条具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事和高级管理人员；

（三）本制度第五条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人

员；

（四）本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包

括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、

配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认

定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的自然人。

第七条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同公司的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生

效后，或在未来12个月内，将具有本制度第五条或者第六条规定情形之一的；

（二）过去12个月内，曾经具有本制度第五条或者第六条规定情形之一的。

第八条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行

动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。

第九条公司应当及时通过深圳证券交易所网站业务管理系统填报或更新

公司关联人名单及关联关系信息。

第三章关联交易

第十条本制度所称“交易”包括下列类型的事项：

（一）购买或者出售资产；

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（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公

司除外）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等