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合规管理办法

目录

一、总则

1.1编制目的

1.2适用范围

1.3名词解释

1.4法律依据

二、合规管理组织架构

2.1合规管理部门

2.2合规管理人员

2.3合规管理职责

三、合规管理制度

3.1制度制定

3.2制度执行

3.3制度监督

3.4制度修订

四、合规管理流程

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险控制

4.4风险报告

五、合规管理培训与宣传

5.1培训内容

5.2培训方式

5.3培训对象

5.4宣传形式

六、合规管理监督与检查

6.1内部监督

6.2外部监督

6.3检查方式

6.4检查结果处理

七、合规管理改进措施

7.1改进方案

7.2落实改进措施

7.3改进效果评估

八、合规管理责任追究

8.1追究原则

8.2追究范围

8.3追究方式

8.4追究程序

九、合规管理与其他管理体系的协同

9.1内部控制体系

9.2风险管理体系

9.3质量管理体系

9.4环境管理体系

十、合规管理档案管理

10.1档案分类

10.2档案保管

10.3档案查阅

10.4档案销毁

十一、附则

11.1生效日期

11.2解释权

11.3修订权

11.4终止条件

附件：

1.合规管理组织架构图

2.合规管理制度清单

3.合规管理流程图

4.合规管理培训计划

5.合规管理检查表

合规管理办法

一、总则

1.1编制目的

为加强合规管理，提高企业合规意识，确保企业合法合规经

营，制定本合规管理办法。

1.2适用范围

本合规管理办法适用于我国境内企业及其分支机构的合规管理

工作。

1.3名词解释

本办法中下列用语的含义：

（1）合规：指企业及其员工在开展业务过程中，遵守国家法律

法规、行业规定、企业内部管理制度以及道德规范的行为。

（2）合规管理：指企业为实现合规目标，运用组织、制度、流

程、培训等手段，对企业及其员工的行为进行有效管理和控制的活

动。

1.4法律依据

本合规管理办法依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国反垄断法》等法律法

规制定。

二、合规管理组织架构

2.1合规管理部门

企业设立合规管理部门，负责组织、协调、监督和检查合规管

理工作。

2.2合规管理人员

合规管理人员包括合规管理部门负责人、合规管理人员和其他

相关人员。

2.3合规管理职责

合规管理部门负责制定、实施、监督和改进合规管理工作；合

规管理人员负责具体执行合规管理工作；其他相关人员负责支持和

配合合规管理工作。

三、合规管理制度

3.1制度制定

合规管理制度包括但不限于：合规管理政策、合规管理程序、

合规管理操作规程等。

3.2制度执行

企业及其员工应当严格遵守合规管理制度，确保合规目标的实

现。

3.3制度监督

合规管理部门负责对合规管理制度的执行情况进行监督，发现

问题及时纠正。

3.4制度修订

合规管理部门应当根据法律法规、行业规定和企业内部管理需

要，适时修订合规管理制度。

四、合规管理流程

4.1风险识别

企业应当识别和评估合规风险，包括但不限于：法律法规、行

业规定、企业内部管理制度等方面的风险。

4.2风险评估

企业应当对识别的合规风险进行评估，分析风险发生的可能

性、影响程度和风险等级。

4.3风险控制

企业应当根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，降低

合规风险。

4.4风险报告

合规管理部门应当定期向企业负责人报告合规风险情况，重大

合规风险应及时报告。

五、合规管理培训与宣传

5.1培训内容

合规管理培训内容包括法律法规、行业规定、企业内部管理制

度等。

5.2培训方式

合规管理培训可以采用内部培训、外部培训、在线培训等形

式。

5.3培训对象

合规