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六月中旬基金从业考试测试卷（附答案及解析）

一、单项选择题（共50题，每题1分）。

1、从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收

证券交易印花税。

A、3.5‰

B、3‰

C、2.5‰

D、1‰

【参考答案】：D

【解析】从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1%的税率

征收证券交易印花税。

2、封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的

（）。

A、80%

B、70%

C、90%

D、85%

【参考答案】：C

【解析】封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益

的90%.

3、基金投资比例的规定中，如果基金名称显示投资方向，则应当

有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A、70%

B、60%

C、80%

D、一半

【参考答案】：C

【解析】如果基金名称显示投资方向，则应当有80%以上的非现金

基金资产属于投资方向确定的内容。

4、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。

A、总经理

B、董事会

C、风险控制委员会

D、投资决策委员会

【参考答案】：D

【解析】投资决策委员会是基金管理公司投资管理的最高决策机构。

5、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某

个投资组合后，一般在（）的持有期间内不改变资产配置状态，始终保

持这种组合。

A、2—3年

B、1—2年

C、3—5年

D、5—7年

【参考答案】：C

【解析】买入并持有资产配置策略一般在3—5年的持有期间内不

改变资产配置状态。

6、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A、基金托管人报告

B、基金合同摘要

C、基金持有人结构

D、募集情况与上市交易安排

【参考答案】：A

【解析】基金上市交易公告书披露的事项不包括基金托管人报告。

7、我国封闭式基金交易佣金不得高于（）。

A、2.5‰

B、3.0‰

C、3.5‰

D、1.0％

【参考答案】：B

【解析】封闭式基金交易佣金不得高于3.0‰，也和股票一样。

8、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这

是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。

A、契约型投资基金

B、开放式基金

C、股票基金

D、封闭式基金

【参考答案】：B

【解析】1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”是世界

上第一个开放式基金。

9、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人

保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资咨询公司

D、证券公司

【参考答案】：A

【解析】基金的投资由管理人负责。

10、一般来说，上市公司通过发行股票筹集的资金主要投向（）。

A、有价证券

B、实业

C、银行存款

D、期货市场

【参考答案】：B

【解析】上市公司通过发行股票筹集的资金主要投向实业。

11、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A、上市的证券交易所

B、基金管理人协同基金托管人

C、基金托管人

D、基金管理人

【参考答案】：D

【解析】基金份额净值均由基金管理人公告。

12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符

合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集

资金进行境外证券投资管理。

A、证券公司

B、投资咨询公司

C、保险公司

D、信托公司

【参考答案】：A

【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会