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2021年反洗钱知识竞赛考试题库及答案（共

60题）

1.客户身份识别制度中（A）是指最终拥有或控制客户的自然人，以

及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最

终有效控制的人。

A.受益人

B.托管人

C.业务经办人

D.授权委托人

2.目前，反洗钱部际联席会议成员单位包括（B）个部门。

A.19

B.23

C.26

D.25

3.我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（A）

A.法人可以构成洗钱犯罪主体

B.只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C.上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D.上游犯罪嫌疑人审判之前，洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

4.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（B）。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

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B.合规部门的检查主要是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

5.对于既符合大额交易标准和可疑交易标准的交易，保险公司应当

（A）

A.分别提交大额交易和可疑交易报告

B.只提交大额交易报告

C.只提交可疑交易报告

D.两个报告均不需要提交

在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核

应严于风险等级较低客户的审核，指的是（C）原则

A.全面性

B.持续性

C.重点识别

D.审慎性

7.我国于（C）年成为金融行动特别工作组正式成员

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

8.（C）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次会议在北京

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召开。

A.2003

B.2012

C.2004

D.2013

9.为了预防洗钱和恐怖融资活动，（A）金融机构客户身份识别、客

户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民

共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户

身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A.规范

B.规定

C.监督

D.管理

10.金融行动特别工作组（FATF）在下而哪一年没有对反洗钱《四十项

建议》进行修改（C）

A.1996年

B.2003年

C.2009年

D.2012年

□•金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划

应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（C）的风

险控制措施

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A.适当

B.简化

C.强化

D.—定

12.金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（D）

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

13.国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是（D）

A.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

D.《联合国反腐败公约》

14.（B）将有关毒品