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案件风险防控评估情况报告范文

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案

件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

一、按照制度要求，重塑制度流程

按照必威体育精装版文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳

理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、

技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材

料。

二、做好自查和整改工作

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险

隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管

理，股金管等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、

挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原

因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理

业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此

基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个

细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，

并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查服务形象。

按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统

一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示

了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务

形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。

防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形

成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可

持续发展。

三、加强学习，提高风险防控能力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活

动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风

险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，

学习内容包含现代化支付业务操作规程操作规程等等，大大提高了我

们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、

合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、

工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，

为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快

构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四、整改措施及今后工作思路

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文

化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加

大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文

明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确

合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，

通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷

管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操

作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实

处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有

效防范我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德

教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重

要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人

生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，

消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”

的重要性。

（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操

作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意

识和防范能力。

（四）树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组

织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等

方面的检查工作。

为全面做好支行高管人员防范合规风险工作的开展，确保基层高

管人员正确履行职责工作取得实效，根据总行《中国银行支行高管人

员防范合规风险履职监察要点》（中银发〔xx〕1459号，以下简称《要

点》）及省行《关于转发的通知》（闽中银发〔xx〕564号）文件精神，

结合本人工作实际，就贯彻落实《要点》开展了自查自纠工作，现将

自查结果汇报如下：

一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是

没有存在授意或指使员工违规办理业