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期货从业《期货法律法规》资格考试题及答案

单选题

1.最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A、1

B、3

C、5

D、10

参考答案：B

2.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A、董事长

B、理事长

C、监事

D、总经理或者相关负责人

参考答案：C

3.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A、董事

B、监事

C、总经理或者相关负责人

D、期货公司

参考答案：B

4.自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。

A、1；1

B、1；2

C、2；1

D、2；2

参考答案：D

5.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A、期货经营机构

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、行业协会

参考答案：A

6.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A、近1个月本人的金融资产证明文件

B、近2年收入证明

C、职业资格证书

D、工作证明

参考答案：B

7.自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A、15

B、30

C、45

D、60

参考答案：B

8.自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

参考答案：B

9.资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A、10

B、20

C、3

D、5

参考答案：B

10.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

参考答案：C

11.资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

参考答案：C

12.注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、60%

B、65%

C、75%

D、85%

参考答案：D

13.中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A、管理员

B、审计员

C、督察员

D、监督员

参考答案：C

14.中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

参考答案：D

15.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、20

B、15

C、10

D、6

参考答案：A

16.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

参考答案：B

17.中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A、5

B、10

C、15

D、30

参考答案：C

18.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

参考答案：A

19.中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、120％

B、130％

C、150％

D、160％

参考答案：A

20.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A、120％；90％

B、120％；80％

C、150％；90％

D、150％；80％

参考答案：B

21.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和审查

B、审查和监督

C、管理和监督

D、指导和监督

参考答案：D

22.中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展