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基金从业资格证（含三个科目）考前必刷必练题及答案

1.自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、1亿元

参考答案：B

2.自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购／申购金额不得低于（）万元。

A、1

B、2

C、3

D、5

参考答案：D

3.资产管理业务主要涉及（）。I.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系

A、I、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

4.资产管理业务回归本源,本源的含义是（）

A、卖者尽责，买者自负

B、风险共担，利益共享

C、受人之托，代人理财

D、集合理财，分散风险

参考答案：C

5.转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、1/4

参考答案：C

6.主动管理股票型基金（）。

A、个股选择和权重不受基金合同等的约束

B、管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围

C、管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法

D、大类资产配置比例不受基金合同等的约束

参考答案：C

7.忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到（）。

A、公私分明和廉洁自律

B、自觉维护基金行业的形象

C、自觉维护所在机构的利益

D、以上都是

参考答案：D

8.忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。

A、廉洁公正

B、诚实守信

C、爱岗敬业

D、服务群众

参考答案：A

9.中国证券投资基金业协会于（）成立。

A、2011年9月12日

B、1997年9月12日

C、1998年6月6日

D、2012年6月6日

参考答案：D

10.中国证券监督管理委员会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A、对基金托管人职责终止的监管措施

B、追究基金托管人相关责任人的刑事责任

C、取消托管资格措施

D、责令整改措施

参考答案：B

11.中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A、3个月

B、6个月

C、三十日

D、六十日

参考答案：B

12.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。

A、3

B、6

C、12

D、36

参考答案：B

13.制作、发布基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。

A、基金管理公司督察长出具的合规意见书

B、基金评价机构出具的业绩表现报告

C、基金托管银行出具的基金业绩复核函

D、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

参考答案：B

14.职业素质包括专业技能和（）。

A、道德素养

B、教育背景

C、表达能力

D、执行能力

参考答案：A

15.证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。

A、反映的经济关系

B、所筹资金的投向

C、投资收益与风险

D、信息披露程度

参考答案：D

16.证券投资基金在（）被称为共同基金。

A、美国

B、英国

C、中国香港

D、日本

参考答案：A

17.证券投资基金与银行存款差异表现在（）。

A、性质不同

B、收益与风险特性不同

C、信息披露程度不同

D、以上都是

参考答案：D

18.证券投资基金依据法律形式的不同，可分为（）。

A、公募基金和私募基金

B、交易型基金和非交易型基金

C、契约型基金和公司型基金

D、开放式基金和封闭式基金

参考答案：C

19.证券投资基金分散风险机制是（）。

A、以组合投资的方式进行投资运作

B、某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补

C、基金通过购买一篮子股票，从而分散风险

D、以上都是

参考答案：D

20.证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A、1

B、3

C、5

D、6

参考答案：D

21.证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理定向资产管理业务

C、为多个客户办理集合资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案：B

22.债权类金融资产以（）、债券等契约型投资工具为主?

A、票据

B、股票

C、基金

D、期货

参考答案：A

23.增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。

A、大盘蓝筹股

B、公司债

C、政府债券

D、良好增长潜力的股票

参考答案：D

24.在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（）

A、客户身份资料

B、基金份额持有人名称

C、交易记录

D、与销售业务有关的其他资料

参考答案：B

25.在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。