昆船智能董事会秘书工作制度（2024年10月）.PDFVIP

昆船智能技术股份有限公司

董事会秘书工作制度

2024年10月

第一章总则

第一条为规范昆船智能技术股份有限公司（以下简称

“公司”）行为，保证公司董事会秘书依法行使职权，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文

件及《昆船智能技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）的规定，制定本制度。

第二条公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高

级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》

对董事会秘书所要求的责任和义务，享有相应工作职权，忠实、

勤勉地履行职责。

第三条公司设董事会办公室为董事会常设办事机构，处

理公司有关规范运作、法人治理等日常事务，董事会秘书为董

事会办公室负责人。

第四条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，

董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董

事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，

查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员

及时提供相关资料和信息。

第二章任职资格

第五条董事会秘书的任职资格为：

（一）大学本科以上学历，从事相关工作三年以上；

（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算

机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵

守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；

（三）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书；

（四）公司监事不得兼任董事会秘书；

（五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所

的律师不得兼任董事会秘书。

董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理、财务负

责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。

第六条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘

书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司

董事会秘书；

（四）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通

报批评的；

（五）公司现任监事；

（六）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监

事和高级管理人员，期限尚未届满；

（七）在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担

任除董事、监事以外的其他行政职务；

（八）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其

他情形。

第三章主要职责

第七条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管

理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利

用职权为自己或他人谋取利益。

第八条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事

会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会

议记录工作并签字确认；

（二）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规

等相关规定的培训，协助前述人员了解各自的权利和义务；

（三）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规

等相关规定及《公司章程》；在知悉公司作出或者可能作出违

反有关规定的决议时，应当予以提醒；

（四）《公司法》等法律法规和监管机构要求履行的其他

职责。

第九条公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治

理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会

会议、监事会会议和股东会会议；

（二）建立健全公司内部控制制度；

（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易

事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第十条董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

（二）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人

员遵