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昆船智能技术股份有限公司
关联交易管理制度
2024年10月
第一章总则
第一条为了规范昆船智能技术股份有限公司(以下简
称“公司”或“本公司”)的关联交易,保证公司与各关联
人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性;保障股东
和公司的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》(以下
简称“《公司法》”)和其他有关法律、法规、规范性文件
之规定及《昆船智能技术股份有限公司章程》(以下简称“《公
司章程》”),制定本制度。
第二条公司在与关联人进行关联交易时,应遵循以下
原则:
(一)尽量避免或减少与关联人之间的关联交易;
(二)确定关联交易价格时,应遵循公开、公平、公正
以及等价有偿原则,原则上应不偏离市场独立第三方的价格
或收费的标准;
(三)关联人回避表决。
第二章关联人、关联关系和关联交易
第三条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第四条具有下列情形之一的法人或者其他组织,为公
司的关联法人:
(一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织;
(二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股
子公司以外的法人或者其他组织;
(三)由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制
的,或担任董事(独立董事除外)、高级管理人员的,除公
司及控股子公司以外的法人或者其他组织;
(四)持有公司百分之五以上股份的法人或一致行动人;
(五)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重
于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能或已经造
成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
第五条具有下列情形之一的自然人,为公司的关联自然
人:
(一)直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人;
(二)公司董事、监事及高级管理人员;
(三)直接或间接控制公司的法人或者其他组织的董事、
监事及高级管理人员;
(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士的关
系密切的家庭成员(包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐
妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹
和子女配偶的父母,下同);
(五)中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形
式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能或已经造成公
司对其利益倾斜的自然人。
第六条具有下列情形之一的法人或自然人,视同为公司
的关联人:
(一)因与公司或公司关联人签署协议或作出安排,在
协议或安排生效后,或在未来十二个月内,具有前述本制度
第四条、第五条规定情形之一的;
(二)过去十二个月内,曾经具有本制度第四条、第五
条规定情形之一的。
第七条公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五
以上的股东、控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及
时向公司董事会报送公司关联方名单及关联关系的说明。
第八条关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东与其直
接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益
转移的其他关系。公司与本制度第四条第二项所列法人受同
一国有资产管理机构控制而形成本制度第四条第二项所述
情形的,不因此构成关联系,但该法人的董事长、经理或者
半数以上的董事属于本制度第五条第二项所列情形除外。
关联关系的确认包括但不限于,在财务和经营决策中,
有能力直接或间接对公司进行控制或施加重大影响,主要包
括关联人与公司之间存在股权关系、人事关系、管理关系及
商业利益关系等情况。
第九条关联交易,是指公司或者其控股子公司与公司
关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,包括:
(一)购买或者出售资产;
(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立
或者增资全资子公司除外);
(三)提供财务资助(含委托贷款);
(四)提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股
子公司的担保);
(五)租入或租出资产;
(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);
(七)赠与或者受赠资产;
(八)债权或者债务
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