新天地：独立董事工作制度.PDFVIP

新天地药业股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善新天地药业股份有限公司（以下简称“公司”）的法人

治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，

促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《上市公司独立董事管理办法》等监管机构相关规定和《新天地药业股

份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公

司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行

独立客观判断关系的董事。

独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法

律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决

策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其

主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现审议事项存在影

响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。独立董事在任职期间出现明显影响

独立性的情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应提出辞职。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、控投股东、实际控制人、或

者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，以确保有足够的时间

和精力有效地履行独立董事的职责。

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独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调

查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当亲自出席董事会会议，确实

不能亲自出席的，独立董事应当委托其他独立董事代为出席；涉及表决事项的，委

托人应在委托书中明确对每一事项所持同意、反对或弃权的意见。

第二章独立董事的任职条件

第三条公司董事会设立独立董事三名，至少有一名会计专业人士。以会计专

业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至

少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博

士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位

有五年以上全职工作经验。

独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会和深圳证券交易所的要

求，参加其组织的培训。

第四条独立董事应当具备与其行使职权相适应的特别任职条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本制度第五条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经

验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

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（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章

程规定的其他条件。

独立董事在被提名前，原则上应当取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证

书。尚未取得的，应当书面承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所

认可的独立董事资格证书，并予以公告。

第五条独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、

主要社会关系；

（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市

公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或

者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配

偶、父母、子女；

（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有

重大业务往来的人员，