尽调资料清单 .pdfVIP

需提供的资料

一、公司

1.营业执照、组织机构代码、税务登记证、特殊行业许可证

2.公司章程(若有子公司，如能提供更佳）

3.验资报告（若无，请书面说明实收资本并提供相关银行凭证）

4.审计报告（新成立未做年审的公司不需提供）

5.公司组织架构图及各部门人员（各部门负责人及风控部人员个人简历）

6.公司征信报告(若有子公司，如能提供更佳）

7.公司经营场所自有或租赁合同及近三个月水电缴费清单

8.主要银行账户近六个月流水（P2P平台为与第三方支付平台间的账务往来）

9.公司累放额度、笔数，在贷余额、笔数（按贷款产品及时间分类），逾期

金额、笔数（M1-M6)及催收处理方式和成效（P2P平台如果直营机构需将其单独

分列）

10.上一年及最近一月公司财务报表及纳税申报表

11.代表性贷款案例材料

12.风控模型简介、线上和线下理财数据情况、平台注册用户及活跃用户、

满标时间等（适用于P2P公司）

二、法人代表、实际控制人及主要股东

1.身份证或户口本复印件（如能提供夫妻双方更佳）

2.个人从业简历

3.个人征信报告

4.资产实力证明（含房产、车、现金及有价证券等）

5.近六个月主要银行账户流水

6.个人控股或参股企业相关基础资料

三、其它

1.合作机构信息表

2.当地市场分析（包括有多少金融、信贷环境等，该项若能提供更佳）

3.其它机构认为需补充的资料

请尽量提供以上资料，若有不合理之处，尽情谅解，谢谢！