东利机械：外部信息使用人管理制度.PDFVIP

保定市东利机械制造股份有限公司外部信息使用人管理制度

保定市东利机械制造股份有限公司

外部信息使用人管理制度

（经2024年10月22日第四届董事会第九次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“公司”）定

期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部使用

人使用本公司信息的相关行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、

规范性文件以及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度的适用范围包括公司下设的各部门、分公司、全资或控股

子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信

息涉及的外部单位或个人。

第三条本制度所指外部信息使用人指根据法律、行政法规、部门规章和

规范性文件的规定，除公司董事、监事和高级管理人员及公司其他人员以外有

权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及在信息

报送过程中能够接触、获取信息的人员。

第四条本制度所指“信息”是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息

披露刊物或网站上正式公开的所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资

决策可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据以及

正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项等。

第二章对外信息报送的管理和流程

第五条公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外

报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证

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券事务部负责协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各部门

或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。

第六条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报

告编制、公司重大事项筹划期间，负有必威体育官网网址义务。定期报告、临时报告及相关

重大事项信息披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期

报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研

座谈等方式。

第七条在公司公开披露定期报告前，不得向无法律法规依据的外部单位

报送统计报表等资料。

第八条公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相

关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。同时提示信息接受单位及相关人员

认真履行《证券法》《管理办法》等有关法律法规赋予的必威体育官网网址义务和禁止内幕交

易的义务，不得泄露依据法律、法规报送的公司未公开重大信息，不得利用所获

取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。

第九条公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时因特殊情况确

实需要向交易对方、中介机构、其他机构及相关人员提供公司的未公开重大信

息的，应要求有关机构和人员签署必威体育官网网址协议，否则不得提供相关信息。

第十条公司应将报送的尚未公开的重大信息作为内幕信息，并发放《关于

内幕信息知情人防止内幕交易提醒的函》（见附件1），书面提醒报送的外部单

位相关人员履行必威体育官网网址义务和违反必威体育官网网址规定所承担的责任。

第十一条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大

事项以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司《内幕信息

知情人员登记确认表》（见附件2）。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委托从事证券服

务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本公司《内幕信息知情

人员登记确认表》（见附件2）。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项

的其他发起方，应当填写本公司《内幕信息知情人员登记确认表》