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创新型经济和结构跃迁的理论梳理

自熊彼特提出“创新理论”之后,许多学者在该理论的基础上不

断地发展创新,使其内容更加丰富和完善。迄今为止,创新理论已经发

展成两个分支,一是以技术变革与技术推广为对象的技术创新经济

学，二是以制度变革与制度形成为对象的制度创新经济学。20世纪

80年代以来,在经济进化理论的主题下,这两个分支又呈现出融合的

趋势。这些思想对江苏省发展创新型经济，加快转变经济发展方式具

有一定的参考和借鉴意义。

（一）技术创新理论及其新发展

美国哈佛大学的奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特首次提出“创新”

概念。1912年，熊彼特在其以德文发表的《经济发展理论》一书中，

提出“经济发展是一个以创新为核心的演进过程”，开创了用“创新

理论”解释经济发展的先河。他认为，经济若没有创新，则是一个静

态的、没有发展和增长的经济。经济之所以不断发展，是因为在经济

体系中不断地引入创新。

此后，许多的经济学家也从不同角度对技术创新进行定义，表述

不尽相同，各有侧重。从这些定义中可以看出，技术创新具有两方面

基本内涵：一是新颖和非连续性，二是必须获得最终的成功实现。纵

观国外经济学家对企业技术创新理论的研究成果，内容十分广泛，主

要涉及技术创新源动力、创新与市场结构选择、扩散问题等诸多方面。

技术创新理论的研究对象是技术变革和技术推广。其新发展代表

人物主要有爱德温·曼斯菲尔德、莫尔顿·卡曼、南赛·施瓦茨、理查德·列

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文、海莱纳等等。他们对技术创新理论的新发展主要体现在:1）新技

术推广模式。这主要是爱德温·曼斯菲尔德对熊彼特创新理论的发展。

对新技术推广问题提出了自己的观点,分析了影响新技术在同一部门

内部不同企业之间推广的经济因素。他对“模仿”和“守成”的研究

是他对创新理论的重要发展。2）市场结构与技术创新。熊彼特在论

述创新对经济发展的作用时,是假定在完全竞争的条件下实现的,他没

有就技术创新与市场结构的关系问题作出具体说明。卡曼和施瓦茨从

垄断竞争的角度对技术创新过程进行了研究,这是对熊彼特技术创新

理论的又一发展。卡曼和施瓦茨认为,决定技术创新的因素有三个方

面:竞争程度、企业规模和垄断力量。因为竞争会促使企业不断创新,

以便击败竞争对手,获得更多的利润。所以,竞争越剧烈,创新的动力会

越大。企业规模则会影响创新所开辟的市场前景的大小,企业规模越

大,它在技术上的“创新”所开辟的市场就越大。垄断力量影响着技

术“创新”的持久性。即企业的垄断程度越高,对市场的控制能力就

越强,它所进行的“创新”也就能持久,不容易在短期内被模仿者所仿

制。3）技术创新的类型。目前,西方经济学家将技术创新活动分为三

种类型:第一种,节约劳动的技术创新,即指产品成本中活劳动所占比

重有所减少的技术创新。第二种,节约资本的技术创新,即指那种能使

产品成本中物化劳动所占比重有所减少的技术创新。第三种,中性的

技术创新,是指既不偏重于节约劳动又不偏重于节约资本的技术创

新。技术创新类型的划分是对熊彼特创新概念的重大发展,因为它既

有理论上的意义又有政策上的意义。通过这种划分可以说明经济增长

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中新技术所起的作用,以及创新者或模仿者采用该种新技术的主要考

虑。还可以供各国制定经济增长与发展计划的政策时参考,并可作为

选择和引进新技术的依据,以及作为研究新技术和发展新技术试验的

依据。4）关于技术创新与产业的演化过程。厄特巴克和艾伯纳西对

产品创新、过程创新和组织结构之间的关系,作了细致的考察,发现三

者之间既遵循着不同的发展规律,又存在着有机的联系。它们的发展

影响着产业的演化。

（二）国家创新系统理论

关于国家创新理论，无论是以阿勃雷莫维茨、索洛、罗默等人为

代表的新古典经济学派，还是以施穆克勒为代表的新熊彼特学派，其

共同的不足之处在于，强调创新对于经济增长的重要作用以及创新过

程的复杂性，但都忽略了创新活动赖以进行的国家环境和历史条件的

特定作用。于是，此后的一些经济学家开始注重从社会经济的宏观角

度来考察各国技术创新实绩的不同，强调从更为广阔的社会文化环境

中研究不同企业技术创新行为的差异。