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2024-11-03 发布于广东
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合规内控管理

银行新员工合规管理培训

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宣讲人：某某某时间：20XX.XX

01、合规管理基础知识目录

CONTENT

02、银行合规管理工作实践

03、合规从我做起

第一部分

PART01合规管理基础知识

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合规管理基础知识

外规

01法律02法规03部门规章

l宪法-全国人大l行政法规-国务院l部门规章-国务院各部。

中国人民银行

l基本法律-全国人大l地方性法规-地方

l地方政府规章-省/自治

l其他法律-全国人大人大及其常委会区人民政府

及七常委会l其他规范性文件-有权

机关制定办法

合规管理基础知识

合规报告制度

内规

合规管理基本政策

合规绩效考核制度

合规管理具体制度合规问责制度

我行合规制度体系法律合规指引诚信举报制度

合规教育和培训制度

操作与合规手册

合规预警制度

符规措施

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