UL2799TUV废弃物零填埋- 内部审核控制程序.doc

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东莞市XX制品有限公司

程序文件

编号：XX-ZWP-13

版本：A0

页数：共6页

内部审核控制程序

编制

黄XX

审核

王XX

批准

日期

2024-3-1

日期

2024-3-1

日期

修改记录

编制/修改号

编制/修改日期

编制/修改内容

编制/修订人

审核人

批准人

A0

2024-3-1

新版

黄XX

王XX

AAA

本文件发放范围

各职能部门

1目的

1.1确定本公司的废弃物零填埋管理体系能否满足所规定的废弃物零填埋目标；

1.2作为自我完善的机制,使废弃物零填埋管理体系持续有效地运行并不断完善；

1.3及时发现废弃物零填埋管理中的问题,组织力量加以纠正和预防；

1.4提高外部废弃物零填埋管理保证能力,向客户或第三方证明本公司废弃物零填埋管理体系的有效性。

2适用范围

本程序适用于本公司所有部门的废弃物零填埋管理活动。

3定义

3.1内部审核(第一者审核)：公司内部自己执行管理体系审核以评估公司内各部门的执行情况；

3.2外部审核(第二者审核)：公司对供货商、外包商或废弃物处理商的评估活动；客户对公司的废弃物零填埋管理体系的评估活动；或者客户方委托认证机构对其供应商的废弃物零填埋管理体系实施的审核。

3.3外部审核(第三者审核)：一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。

4职责

4.1行政部负责编制内部废弃物零填埋管理体系年度审核计划，并组织协调内审活动的实施；

4.2管理者代表任命审核组长，审批内部废弃物零填埋管理体系审核计划和审核报告；

4.3审核组长负责选择审核员，负责制定年度内部审核计划，提交审核报告；

4.4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行年度内部审核计划，开具《内部审核报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施；

4.5受审核部门配合内部废弃物零填埋管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

5参考文件

《记录控制程序》

《不符合、纠正和措施控制程序》

6流程图

流程图 PIC 参考文件/使用表单

《年度内部审核计划》

《年度内部审核计划》

提出内审

管理者代表/行政办

审核组长成立审核组

审核组长

成立审核组

《年度内部审核计划》审核组长

《年度内部审核计划》

审核组长

制定审核计划

《废弃物零填埋管理体系内部审核检查表》

《废弃物零填埋管理体系内部审核检查表》

审核组长/内审员

编制检查表

《会议签到表》审核组长/

《会议签到表》

审核组长/内审员

受审部门

首次会议

《废弃物零填埋管理体系内部审核检查表》各部门主管

《废弃物零填埋管理体系内部审核检查表》

各部门主管

审核组

实施审核

《会议签到表》《内部审核报告》

《会议签到表》

《内部审核报告》

审核组长/内审员

受审部门

末次会议

《内部审核报告》审核组长编制审核报告

《内部审核报告》

审核组长

编制审核报告

各部门主管纠正措施提出N

各部门主管

纠正措施提出

N

跟踪

跟踪

验证

《内部审核报告》内审员/

《内部审核报告》

内审员/内审组长

Y

Y

结

结案

7作业内容

7.1审核计划的编制

7.1.1内部废弃物零填埋管理体系年度审核计划应包括以下内容：

a）审核的目的、范围和依据；

b)审核时间；

c)受审核部门。

7.1.2编制计划时应注意的问题：

a）全面覆盖本公司废弃物零填埋管理体系涉及的所有部门和现场；

对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部审核；

应根据所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。

7.1.3管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：

a）法律、法规及其他外部要求变更时；

b)发生重大废弃物污染事故以及顾客连续投诉抱怨时；

c)公司管理体系有大幅度变更时。

7.2审核前的准备

7.2.1成立审核组：管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选审核员组成审核组。审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，审核员不能审核自己的工作，以保证审核的独立性和公正性。

7.2.2发放年度内部审核计划：审核组长于审核前10天召开审核组会议，明确详细的“年度内部审核计划”并进行任务分工。详细的审核计划应于实施审核前一周内由内审组长制定并由管理者代表核准后发至所有受审核部门。计划的内容应包括：

a）审核的目的、范围和依据；

b)审核组成员；

c)审核日期和日程安排；

d)受审核部门及审核内容。

7.2.3受审核部门在接到计划后应安排配合人员并作好迎审准备