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学校内控风险评估制度

第一章总则

为加强学校内部控制与管理，确保教育教学活动的规范性、安全性与有效性，特制定本《学校内控风险评估制度》。通过科学的风险评估体系，识别、评估及应对潜在风险，保障学校的正常运转及可持续发展。

第二章制度目标

1.风险识别与评估：建立科学合理的风险识别与评估机制，及时发现并评估学校运营中的潜在风险。

2.风险管理与控制：根据风险评估结果，制定相应的风险管理措施，降低风险发生的可能性及其影响。

3.提升管理效率：通过风险控制措施的实施，提高学校管理的透明度、合规性与有效性。

4.促进持续改进：通过定期评估与反馈，促进学校内部控制的持续改进。

第三章适用范围

本制度适用于学校的所有部门及教职员工，涵盖教育教学活动、财务管理、后勤保障、信息安全等各个方面的风险评估与控制。

第四章法规依据

本制度依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国会计法》以及其他相关法律法规，结合学校实际情况制定。

第五章风险管理规范

5.1风险识别

1.定期评估：每学期至少进行一次全面的风险识别，重点关注教育教学、财务管理、信息技术及安全管理等领域。

2.部门协作：各部门需协同配合，提供相关数据与信息，确保全面识别潜在风险。

3.风险登记：建立风险登记台账，记录识别出的各类风险，并注明责任部门及联系人。

5.2风险评估

1.评估标准：根据风险发生的可能性与影响程度，采用定量与定性相结合的评估方式，评估风险的优先级。

2.风险等级划分：

-高风险：可能性高且影响严重的风险，需立即采取措施。

-中风险：可能性中等，影响较大的风险，需制定应对计划。

-低风险：可能性低，影响轻微的风险，可监控并定期评估。

5.3风险控制措施

1.制定应对策略：针对评估出的风险，制定具体的应对措施，包括避免、转移、减轻及接受风险等。

2.责任分配：明确各类风险的管理责任人，确保责任落实到人。

3.实施与监控：定期检查风险控制措施的实施情况，评估其有效性，并根据实际情况进行调整。

第六章操作流程

1.风险识别流程：

-各部门对照风险识别标准，提交风险清单。

-风险管理委员会汇总各部门提交的风险清单，进行初步筛选。

-召开风险评估会议，确定最终的风险清单。

2.风险评估流程：

-风险管理委员会根据风险清单，成立评估小组，对识别出的风险进行评估。

-评估小组通过数据分析、访谈等方式，确定风险的发生概率与影响程度。

-提交风险评估报告，明确风险等级及应对建议。

3.风险控制措施实施流程：

-制定风险控制计划，明确时间表与责任人。

-各部门根据控制计划落实相关措施，并定期报告进展情况。

-风险管理委员会定期检查控制措施的实施效果，进行反馈与调整。

第七章监督与评估机制

1.定期审计：学校需定期对内控风险评估制度的实施情况进行审计，确保制度的执行力和有效性。

2.事后评估：风险事件发生后，需进行事后评估，总结经验教训，修订风险控制措施。

3.反馈机制：建立反馈渠道，鼓励教职员工对内控风险评估制度提出意见与建议，促进制度的持续改进。

4.报告机制：风险管理委员会定期向校领导报告风险评估及控制措施的实施情况，并提出改进建议。

第八章附则

1.解释权：本制度由学校风险管理委员会负责解释。

2.生效日期：自发布之日起生效。

3.修订流程：制度的修订应经过风险管理委员会讨论通过，并报校领导审定。

结语

通过实施本《学校内控风险评估制度》，学校将能有效识别和控制潜在风险，保障教育教学活动的顺利进行，促进学校的健康发展。希望全体教职员工积极配合，共同维护学校的安全与稳定。