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企业内控的自查报告

依据新赛发【20xx】78号文件精神，结合公司自身特点，对比《内控治理手册》进展了内部掌握自我评价工作，现将自查状况汇报如下：

一、成立内控自我评价工作领导小组

组长：刘勇佐（董事长）、王大纲（总经理）

副组长：邹磊（副总经理）、王新风(财务总监)

成员：谭华、晏勇翔、朱明疆、董爱民、徐淑杰

二、自查时间

20xx年12月25日

三、自查根本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进展了重点自查。

共修改相关制度、流程3个，包括：《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产治理制度》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理治理流程；公司工程内部验收流程。

四、自查内容

1、资金活动业务：依据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴治理、库存现金治理、票据治理、费用治理及筹资治理七项内容逐项进展了检查。

2、资产治理—流淌资产治理：由于公司处于建立期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。

3、资产治理—固定资产治理：对固定资产选购规划、固定资产的猎取与记录、固定资产的日常治理、固定资产折旧、清查盘点、减值预备、报废清理七项内容逐项进展了检查。

4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的治理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。

5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。

6、担保业务：公司没有担保业务。

7、工程工程：由于公司铁路专线工程未全部验收完毕无法整体打分。

8、合同治理：合同签订由公司法人或授权托付人签订并存档保管，同时建立合同档案治理制度。

9、选购业务：公司工程为代建，未由公司单独选购物资。

10、销售业务：公司未运营

11、业务外包：无业务外包

12、讨论与开发：暂无

13、内部信息传递及信息系统掌握：能准时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进展使用。

14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格根据总部人力资源部要求完成聘请工作。

五、自查发觉问题及缘由分析

（一）财务治理方面

1、工程本钱核算治理存在工程进度确认不准时的问题。

2、相关工程发票治理未按规定保管

（二）人力资源治理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责穿插的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。

六、整改措施

（一）财务治理方面

1、要求公司工程治理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。

2、更好的对重要发票专人治理。

（二）人力资源治理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、业绩考核方面，让主管的领导深刻熟悉到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的治理日常的工作。

企业内控的自查报告2

恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务治理方法》、《企业内部掌握根本标准》、《深圳证券交易所股票上市规章》(20xx年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引》等有关法律、法规和标准性文件的规定，对精艺股份《20xx年度内部掌握评价报告》及《内部掌握规章落实自查表》有关内容进展了审慎核查，详细状况如下：

一、保荐机构进展的核查工作

恒泰长财指派担当精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部掌握制度的制定和运行状况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级治理人员以及内部审计部等相关部门进展了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会