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2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B--第1页

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事

件，需要在临时报告中披露。

A.0.10%

B.0.20%

C.0.50%

D.1%

【答案】C

2、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）

A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

【答案】D

3、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗

位责任、操作守则等的具体说明。

A.内部控制大纲

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.基本管理制度

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【答案】C

4、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信

息不对称问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体

现在（）等方面相互独立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、（2016年真题）（）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行

客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.规范性原则

D.协调性原则

【答案】B

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7、下列行为中，构成不正当竞争的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

8、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。

A.长期投资

B.短期投资

C.股票投资

D.债券投资

【答案】B

9、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式

【答案】B

10、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有

人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

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A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】B