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公司股权投资决策和授权管理办法(试行)

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XX财产保险股份有限公司股权投资决策和

授权管理办法(试行）

第一章总则

第一条为对XX财产保险股份有限公司（以下简称公司)

股权投资业务进行管理，规范投资行为，防范投资管理风险，

促进公司股权投资业务持续、稳定、健康发展,根据国家相关

法律法规及保监会规定、要求，特制定本办法。

第二条本办法所称投资，是指运用公司自有资本金及

总资产中符合保监会额度限制内资金所进行的股权投资行

为。

第三条本办法适用于公司股权投资业务，公司相关部

门在开展涉及股权投资业务时必须遵照执行.

第二章股权投资管理的目标和原则

第四条公司实施股权投资管理的目标是按照保监会规

定的投资范围及比例要求，在风险可控的前提下，实现投资

收益最大化。

第五条公司股权投资相关人员必须严格遵守相关法律

法规,信守合同承诺,恪守“诚实信用、勤勉尽责”的原则，

维护公司的合法权益。

第六条公司股权投资业务以专业化分工管理为原则,按

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业务性质设定工作岗位，明确岗位职责。公司股权投资管理

必须制定明确的管理流程，相关业务人员必须遵照执行。

第七条公司董事会是股权投资和退出的最高决策机

构。公司投资管理委员会、项目评审工作组、资产管理部（中

心)在董事会授权范围内进行股权投资决策。资产管理部（中

心）下设股权投资室根据授权负责日常投资管理.

第三章股权投资管理职责分

工第八条投资管理委员会

公司总裁室下设投资管理委员会。该委员会向董事会

投资决策委员会和总裁室负责.在董事会批准的年度保险资

金运用规模及授权范围内,审议并确定公司各项保险资金运

用业务的总体方案，主要负责处理公司日常经营过程中的

重大投资事项。

公司投资管理委员会履行以下投资管理职责：

(一）审批决定项目是否立项并开展尽职调查；

（二）审批通过投资管理团队对项目团队组成的建议；

（三）审批通过资产管理部（中心）建议的派驻董事人

选；

（四)审批通过管理团队对项目资金配置及管理的建议;

（五）对投资项目的投资按照有权审批机构的决议具

体执行；

（六）对投资项目的退出按照有权审批机构的决议具体

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执行.

第九条项目评审工作组

项目评审工作组由投资管理团队的核心成员（资产管

理部负责人、项目经理等列席会议）构成。项目评审工作

组履行以下投资管理职责：

（一）对投资管理团队报送的项目进行初审与筛选；

(二)对投资项目的交易结构设计的合理性进行审议；

（三）将审议通过的项目方案提交至公司投资管理委

员会申请立项审批。

第十条资产管理部（中心)经公司投资管理委员会授权

，根据公司投资管理委员会的决策，组织股权投资项目立项

、实施、退出和风险管控、合法合规、信息披露、激励考核

等全面工作。

资产管理部（中心）履行以下投资管理职责：

（一）负责组织制定投资管理相关政策和制度,并提交

公司投资管理委员会审议；

（二）负责组织投资团队开展投资项目开发、审议筛选

、尽职调查、完成投资交易、组织投资退出计划实施；

（三）组织项目评审工作组对投资项目进行初审和筛

选；

（四）参与投资立项申请决策过程，为公司投资管理

委员会决策提供专业意见；

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（五）负责向公司投资管理委员会提名派驻董事人选

，并引入网络资源为被投资企业提供增值服务（网络资源

是指国内相关行业的企业中对管理、机制创新、并购整合

等业务确有实战经验的高层管理人员形成的对公司投资企

业实现价值