金属非金属地下矿山企业安全生产执法检查参考标准.docx

-

-PAGE1-

-

-PAGE2-

附件13

金属非金属地下矿山企业安全生产执法检查参考标准

类别

序

号

检查内容

检查方法

执法依据

常见问题示例

处罚依据

自由裁

量编号

管理机构和管理人员类

1

是否按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员

查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；

查看成立的安全生产管理机构和安全生产管理人员任命文件；

询问有关人员，安全管理机

构运转及人员配备情况

《安全生产法》第二十四条第一款

从业人员*名，未按规定配备专职安全生产管理人员；

从业人员*名，配备专职安全生产管理人员*名，未按规定足量配备专职安全管理人员；（责令改正）；

从业人员*名，未按规定设置安全生产管理机构。

《安全生产法》第九十七条第一项

1

管理

查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；

查看注册安全工程师聘用文件及执业证，核验注册公司

是否与所在公司一致

机构和管

理人

2

是否按规定配备注册安全工程师从事安全生产

管理工作

《安全生产法》第二十七条第三款

从业人员*名，未业人按规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作

《安全生产法》第九十七条

2

员类

管理机构和管理人员类

3

是否按照规定设置安全总监

查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；

查任命文件、职称证书、本行业领域从事安全管理年限

《山东省安全生产条例》第十九条第一款

《山东省人民政府办公厅关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法

（试行）的通知》第六条第

从业人员*名，超过100人，未设置安全总监；

设置的安全总监职称为*，未取得工程师及以上职称或注册安全工程师资格；（责令改正）；

设置的安全总监在本行业领域安全

《山东省安全生产条例》第七十五条第二项

3

类别

序

号

检查内容

检查方法

执法依据

常见问题示例

处罚依据

自由裁

量编号

六款

管理工作*年，低于在本行业领域内从事安全管理工作满3年的规定（责令改

正）。

管理机构和管理人员类

4

是否按照规定建立安全生产委员会

查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；

查成立文件、全员安全生产责任制清单；

查会议纪要

《山东省安全生产条例》第十九条第一款、第二十二条

从业人员*名，超过300名，未按规定建立安全生产委员会；

安全生产委员会未定期召开会议，研究解决重大问题或无会议纪要（责令改正）。

《山东省安全生产条例》第七十五条第三项

4

《安全生产法》第四条第一款、第二十二条

《山东省安全生产条例》第十六条第一款

1.建立了安全生产责任制，但缺**岗位

规章制度类

5

是否按照规定建立健全和落实全员安全生产责任制

了解岗位设置情况；

核查岗位全员安全生产责任制设置情况；

抽查责任制落实与考核情况

的责任制；

建立了安全生产责任制，但责任人**的责任有遗漏，**责任范围、考核标准不明确（责令改正）；

抽查*个岗位的安全责任制落实与考

核情况，存在部分未落实、未定期考核、

《山东省安全生产条例》第七十五条第一项

5

考核结果未与收入挂钩等（责令改正）。

1.生产经营单位未建立健全并落实本

单位全员安全生产责任制，未组织开展

规章制度类

6

主要负责人是否履行

《安全生产法》规定的安全生产管理职责

对照《安全生产法》规定的七项职责，逐一查落实情况

《安全生产法》第五条、第二十一条

安全生产标准化建设；

未组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；

未组织制定并实施本单位安全生产

《安全生产法》第九十四条第一款

6

教育和培训计划；

4.未保证本单位安全生产投入的有效

类别

序

号

检查内容

检查方法

执法依据

常见问题示例

处罚依据

自由裁

量编号

实施，**年，安全费用提取*万元，未按规定足额提取，未制定安全费用使用计划；

未组织建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制；

未制定本单位的生产安全事故应急救援预案或缺少*预案、未对预案组织评审或发布、未到当地应急部门备案、

**预案未按期演练或演练后未评估总结等；

*年*日发生了*事故，未及时、如实

向当地应急部门报告。

规章制度类

7

主要负责人是否违反

《山东省安全生产条例》第十七条第三项、第四项、第五项规定，对安全生产工作全面负责，具体履行下列职责：

（三）确定分管安全生产的负责人或者安全总监、主要技术负责人、其他相关负责人的安全管理职责；（四）明确本单位技术管理机构的

安全生产技术保障职能

查分管安全生产的负责人或者安全总监、主要技术负责人、其他相关负责人的安全管理职责；

查技术管理机构的安全生产技术保障职能及配备的安全技术人员；

查定期研究安全生产