广发沪深指数证券投资基金招募说明书更新广发基金管样本.doc

广发沪深300指数

证券投资基金招募说明书【更新】

[第2号]

基金管理人：广发基金管理

基金托管人：中国工商银行股份

时间：二〇一〇年八月

【关键提醒】

广发沪深300指数证券投资基金（以下简称本基金）于11月21日经中国证监会证监许可[]1295号文核准。

本基金管理人确保招募说明书内容真实、正确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集核准，并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产，但不确保基金一定盈利，也不确保最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金过往业绩不组成对本基金业绩表现确保。

本招募说明书所载内容截止日为6月29日

目录

TOC\o1-1\h\z第一部分绪言 1

第二部分释义 2

第三部分基金管理人 6

第四部分基金托管人 10

第五部分相关服务机构 14

第六部分基金募集 40

第七部分基金协议生效 43

第八部分基金份额申购、赎回和转换 43

第九部分基金投资 52

第十部分基金业绩 61

第十一部分基金财产 61

第十二部分基金资产估值 63

第十三部分基金收益和分配 67

第十四部分基金费用和税收 68

第十五部分基金会计和审计 70

第十六部分基金信息披露 71

第十七部分风险揭示 76

第十八部分基金终止和清算 79

第十九部分基金协议内容摘要 80

第二十部分基金托管协议内容摘要 95

第二十一部分对基金份额持有些人服务 111

第二十二部分其它应披露事项 113

第二十三部分招募说明书存放及查阅方法 120

第二十四部分备查文件 120

第一部分绪言

《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理措施》(以下简称“《运作管理措施》”)、《证券投资基金销售管理措施》(以下简称“《销售管理措施》”)、《证券投资基金信息披露管理措施》（以下简称“《信息披露措施》”）和《广发沪深300指数证券投资基金基金协议》（以下简称“基金协议”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。

广发沪深300指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息，或对本招募说明书作任何解释或说明。

本招募说明书依据本基金基金协议编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金协议是约定基金协议当事人之间权利、义务法律文件。基金投资人自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有些人和本基金协议当事人，其持有基金份额行为本身即表明其对基金协议认可和接收，并根据《基金法》、基金协议及其它相关要求享受权利、负担义务。基金投资人欲了解基金份额持有些人权利和义务，应具体查阅基金协议。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语含有以下含义：

招募说明书 《广发沪深300指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金募集、基金协议生效、基金份额交易、基金份额申购和赎回、基金投资、基金业绩、基金财产、基金资产估值、基金收益和分配、基金费用和税收、基金信息披露、风险揭示、基金终止和清算、基金协议内容摘要、基金托管协议内容摘要、对基金份额持有些人服务、其它应披露事项、招募说明书存放及查阅方法、备查文件等包含本基金信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请要约邀请文件，及其定时更新

本协议、基金协议 《广发沪深300指数证券投资基金基金协议》及对本协议任何有效修订和补充

中国 中国(仅为《基金协议》目标不包含香港尤其行政区、澳门尤其行政区及台湾地域)

法律法规 中国现时有效并公布实施法律、行政法规、部门规章及规范性文件

《基金法》 《中国证券投资基金法》

《销售措施》 《证券投资基金销售管理措施》

《运作措施》 《证券投资基金运作管理措施》

《信息披露措施》 《证券投资基金信息披露管理措施》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金协议》所募集广发沪深300指数证券投资基金

托管协议基金管理人和基