会计师事务所有限公司尽职调查清单样本.doc

尽职调查清单

请注意本清单仅为初步所需资料，并未包含全部可能需要资料。如清单中立列有于贵企业不适用项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出深入需求。我所期望尽可能利用贵企业现有汇报。假如贵企业有和我所要求项目相类似数据，请在做额外工作之前和我们商讨。若所提供资料未能使我们完全、充足了解情况，我们将需要贵方提供相关深入解释和分析我们同时期望能和管理层和其它相关人员包含财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供文件上标明对应章节号和项目号码

一

企业基础情况

1

企业设置于历史沿革文件

1.1

营业执照

1.1.1

必威体育精装版经年检营业执照及组织机构代码证

1.1.2

成立以来营业执照记载内容发生变更，变更前后营业执照

1.1.3

相关企业历史沿革具体说明

1.1.4

企业设置日出资协议

1.1.5

企业设置时注册记录表

1.2

验资证实

1.2.1

历次变更注册资本或股权结构验资证实

1.2.2

历次股本结构变动股东大会决议、政府有权部门同意文件、验资汇报、工商变更记录表、营业执照、企业章程、董事会决议等

1.2.3

企业股东以实物、技术、土地使用权等出资，相关该等实物、技术、土地使用权等价值评定汇报、资产权利凭证和过户文件

1.2.4

企业股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商记录表、股权评定汇报或审计汇报等

1.3

政府主管部门批文

1.3.1

企业成立政府主管部门批丈，包含相关股权设置批文

1.3.2

企业变更注册资本政府及主管部门批文（如有）

1.3.3

企业变更或增加经营范围政府及主管部门批文

1.3.4

相关政府部门对企业章程同意（如有）

1.3.5

萁它和企业成立及历史沿革相关批文

1.4

企业章程及其修订案

1.4.1

企业设置时章程

1.4.2

历次章程修订案

1.5

企业自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供相关重组、改制经过、内容及对企业业务连续性、管理层稳定、财务情况和经营结果影响说明，并提供相关协议、决议、公告及同意文件（如有）

2

企业组织结构

2.1

企业组织结构一览表，包含其：

（1）

全资子企业

（2）

控股企业（持有50%以上权益或对其有实质性控制）

（3）

参股企业（持有20%--50%权益）

（4）

联营企业（持有20%以下权益）

（以上包含企业下属中外合资／合作经营企业。以下统称“子企业及联营企业”）

2.2

企业子企业及参股、联营企业以下文件：

2.2.1

最近经年检营业执照

2.2.2

历次验资证实

2.2.3

合资／合作／联营协议

2.2.4

章程及历次章程修正案

2.2.5

股权百分比和各方持股证实文件

2.2.6

关键营业范围描述

2.2.7

税务登记征

2.2.8

最多年度经审计财务汇报及最近一期财务报表

2.2.9

政府及行业主管部门同意其成立及历次变更批文、同意证书

2.2.10

股权转让协议（如有）

2.3

中国分企业／办事处／服务网点／销售中心等详情（包含但不限于工商登记，证书）

2.4

国外分企业／办事机构／合营企业详情（包含但不限于注册登记证实、该等境外机构设置政府同意）

2.5

企业内部机构设置图、企业内部管理和业务部门设置、职能划分和管理分工等内部管理制度

2.6

相关设置各子企业、参股企业及联营企业出资协议书及其修订稿

2.7

关亍设置各子企业、参股企业及联营企业、分企业、办事处等股东会、董事会决议等内部同意文件

2.8

企业托管、输出管理企业工商记录表、营业执照、企业章程

2.9

企业委托她人持股文件或她人委托企业持股文件（如有）

2.10

政府相关主管部门对企业境外投资批复（如有）

2.11

其它相关资料

二、

股东文件

1

企业股东组织性文件

1.1

法人股东必威体育精装版经年检企业法人营业执照或事业法人代码证或其它身

份证实文件

1.2

法人股东必威体育精装版经年检税务登记证及组织机构代码证

1.3

法人股东现行有效章程

1.4

法人股东最近会计年度审计汇报

1.5

法人股东同意投资设置企业董事会（股东会）或其它权力机关决议

1.6

法人股东（包含但不限于提议人）最近一期经审计财务表

1.7

自然人股东身份证实文件

1.8

企业股东及实际控制人相关情况介绍

2

股东其它文件

2.1

请说明企业股东和企业高级管理人员是否存在关联双方双重担职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系

2.2

请提供企业股东下属含有独立法人资格企业情况一览表（应包含该等企业名称、注册地址、关键业务、和该等关键股东股权关系及其它控制关系）

2.3

假如企业股东所持有企业股份设置有质押，请提供相关主协议、质押协议和质押登记文件

2.4

假如存在其它企业代持企业股份情形，请提