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信托业务受托管理制度

第一章总则

第一条为规范信托业务受托管理行为，保护受托人利益，保障委托人权益，根据有关法律

法规的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于信托公司受托管理活动。

第三条信托公司应当建立健全信托业务受托管理制度，明确受托人的权利和义务，规范受

托管理行为，加强风险管理，维护信托公司和投资者的合法权益，提升受托管理水平。

第四条信托公司受托管理应当遵守法律法规、国家政策，诚实守信，勤勉尽责，谨慎操作，

保证受托人利益和委托人权益。

第二章受托管理业务范围和对象

第五条信托公司受托管理业务范围包括但不限于：股权投资、定向增发、债权投资、资产

重组、并购重组、风险投资、资产管理、信托计划等。

第六条信托公司受托管理对象包括但不限于：银行、证券公司、基金公司、保险公司、企

业法人、事业单位、社会组织、自然人等。

第七条信托公司受托管理业务应当遵守国家相关法律法规，不得违法违规经营。

第三章管理机构和人员

第八条信托公司设立信托管理部门，专门负责受托管理业务。

第九条信托管理部门由信托业务经理负责具体管理工作。

第十条信托公司应当建立健全受托管理业务人员岗位责任制度，规范受托管理业务人员的

行为。

第四章业务管理

第十一条信托公司应当建立健全受托管理业务审批流程，履行客户身份识别、风险评估和

适当性原则等义务，确认客户合规合法，并在合同中约定服务内容和费用标准。

第十二条信托公司应当建立健全受托管理业务档案管理制度，完善业务档案管理流程，保

证业务档案真实完整。

第十三条信托公司应当建立健全受托管理业务风险管理制度，确定风险承担能力，根据投

资特性、规模、风险等级等要素，科学合理地确定风险控制标准，并不断跟踪、评估投资

组合风险。

第十四条信托公司应当建立健全受托管理业务内部控制制度，规范业务流程、明确权限制

度，保证业务运作安全、流程合规。

第五章合规监督

第十五条信托公司应当建立健全受托管理业务内部审计制度，开展自查和内审，发现并及

时纠正问题。

第十六条信托公司应当建立健全受托管理业务合规检查制度，对业务合规与风险控制进行

检查，确保合规操作。

第十七条信托公司应当建立健全受托管理业务外部监管合规检查制度，接受所在地区信托

监管机构的监管、检查和审核。

第十八条信托公司应当加强对受托管理业务的信息披露，向委托人和受托人充分披露业务

情况、基金运作情况等重要信息，并接受外部监管机构的披露要求。

第十九条信托公司应当建立健全受托管理业务诚信管理制度，加大对业务和监管部门的宣

传教育，树立信任和契约意识。

第六章附则

第二十条本制度自颁布之日起施行。信托公司应当结合本制度特点，制定相应的配套制度

和工作规范。