富国基金管理有限公司社会责任报告.doc

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富国基金管理有限公司社会责任报告

2010-07-08??

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前言

企业是社会财富的基本生产单位，是与社会不可分离的一个有机体。基金公司承担社会责任是《基金法》、《公司法》规定的企业的基本义务，也是企业发展的内在需要。

富国基金管理有限公司(以下简称富国基金)于1999年成立，是中国首批试点的十家基金公司之一。富国基金在10年的发展中，始终坚持企业的经济效益与社会效益统一发展，铭记基金公司的信托责任，即只有始终如一地维护好基金持有人的利益，才能将企业做强做大，才能更好地回报社会，这是企业承担社会责任的前提和基础。为此，公司把社会责任意识渗透在经营活动的每个环节，成为公司核心价值观的重要组成部分，以谋求公司和谐、健康的发展。

以下呈现给投资者的是富国基金发布的社会责任报告，也是公司10年历史的一个缩影。公司将以开放、积极的心态向社会各界学习，共同进步，做优秀的企业公民，力争为基金持有人谋求良好的业绩，回馈社会公众对我们的托付。

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第一部分：法人治理

1、构建不断完善的法人治理结构

法人治理的核心问题是明确委托人和代理人的职责和定位，在基金行业，法人治理可分为：基金与公司的基金治理；以及公司股东与公司的公司治理。自成立以来，公司以合规、科学的基金治理、公司治理作为追求的目标，根据监管环境和公司业务发展的变化，不断完善法人治理结构。基金治理的独立董事制度、信息披露制度和独立监察制度不断得到完善；公司股东会、董事会、监事会和经营层按照《公司法》、《公司章程》赋予的职权履行职责，相互制衡，又相互协调促进，已形成科学、规范、透明、有效的法人治理结构。

(1)完善制度建设，保障法人治理的有效运行

公司以法律、法规和监管部门规范性文件为依据，以保护基金行业各利益相关人的合法权益为根本出发点，以科学、高效、适用为编制原则，通过不断完善制度体系保障法人治理的有效运行。目前公司的制度框架包括四个层次，一是《公司章程》；二是股东会、董事会、监事会的议事规则以及董事会三个专门委员会工作细则；三是公司基本管理制度；四是部门管理制定和工作细则。在此基础上，形成了公司日常运作的定期评价机制，并在实践中不断总结、评价、修订，使公司制度适应基金行业快速发展的需要，从而在制度上保障了基金投资人、公司和股东的利益。

(2)建立科学的授权体系，确保法人治理的有效实施

基金治理主要根据基金合同，通过一系列明晰、规范的授权体系，严格执行契约责任，防止基金公司股东、董事对基金日常运作的干预，保障基金日常投资运作的独立性。

富国基金根据企业发展的宗旨和监管要求，保障独立董事对基金运作情况的监督和对基金定期运作报告的审核，实现外部力量对基金运作的监督；在公司经营内部建立督察长制度和独立监察稽核体系，保证独立监督体系的知情权、调查权和报告权，实现内部对基金运作的监督。

公司治理依据相关法律、法规和《公司章程》建立了“三会一层”的授权体系，各治理结构在公司章程授权的范围内履行职责，使股东会、董事会、监事会、管理层相互制衡、约束、监督，同时又相互支持、配合、协作。

2、充分发挥公司董事会的作用，保障法人治理有效落实

董事会是基金行业法人治理的核心，其独立董事承担着对基金运作进行外部监督的职责，而董事会对公司重大事项的决策，直接影响公司的经营管理和市场竞争力。因此，完善充分发挥董事会作用，使董事会按章行事，保证各项工作到位而不越位。

(1)制定公司发展战略，督促阶段目标执行落实

公司董事会以公司发展战略的制定作为落实法人治理的重要抓手，2009年在全面分析市场发展各项因素及发展趋势的基础上，制定了公司新的三-六年发展规划，并以此确定公司年度工作计划和管理层考核目标。董事会每年年初召开一次现场会议，考核上年工作，审议本年度工作计划和预算。这一做法已经坚持了五年，极大地提高了计划和预算的及时性、指导性，效果明显。

(2)选好管理层

基金管理公司的关键是优秀的人才，董事会最重要的任务之一是选好管理层，并对管理层进行有效的约束和激励。2008年公司在主管部门的支持指导下，采用市场化竞聘产生了新一届管理层，并通过劳动合同、聘任合同和绩效合同对管理层进行契约化管理。这些市场化的管理举措极大地促进了管理层工作的积极性、主动性，2009年，公司管理层在公司规划、业务创新、机构调整、绩效考核等方面积极开拓进取，各项工作取得了明显的效果。

(3)发挥董事会专业委员会作用

公司董事会下设的专业委员会每年都有两次以上的会议，既有对董事会决策事项的事先审议，也有对公司重点工作的检查。人力资源委员会重点关注人员的选拔、考核评估和激励制度的有效性；财务审计委员会每年都与会计师事务所座谈，了解在审计过程中发现公司存在的问题；风险控制委员会重点负责对公司经营风险的评估和公司基本制度的建立。

通过专业委员会事先