化工集团项目实施计划书样本.doc

项目实施计划书

用户名称河南开普集团

河南开普化工股份

签约日期1月5日

项目名称企业战略发展和资本运作财务顾问

项目小组杨平（组长）

岳刚

吴云飞

郭晓维

北京南洋林德投资顾问

2月6日

河南开普集团暨河南开普化工股份

《企业战略发展和资本运作财务顾问》

项目实施计划书

第一部分对项目标认识和分析

一、项目背景。本项目标最终形成含有比较尤其背景。去年十月，河南省郑州市财务开发企业几位领导携河南开普化工股份中国主板上市全套申报材料进京，慕名拜会企业总裁，期望在已被国家证券会将申报材料打回一次、拒绝接收重新申报情况下，能经过我企业总裁社会关系在底下里再次将材料递送上去。经过一个多月时间多方努力，我企业认为在现在大形势下无法从非正常路径满足对方这一要求，只能将材料退回，爱莫能助。为表示企业对企业负责态度，我们以商函形式将所了解情况给对方作了正式回复，同时依据我们对此事了解提出了几条专业性分析意见（附件一）。

出乎意料是，财务企业和开普化工对我们意见高度重视，两家企业领导班子全部专门召开会议，对商函进行反复研究，在财务企业力促下，最终决定再次专程赴京，请我企业为其继续计划上市事宜（附件二）。今年一月三日，开普化工董事长、总经理、财务总监、办公室主任及财务企业以副总经理为首三位代表一同抵京洽谈。以前，怎样设法将这一机会衍生为我企业直接业务是一件很微妙事，因为开普化工原已取得河南省九七年度上市指标但上市未果，从企业眼下最关心上市工作角度而言，最关键步骤应该说是河南地方政府和券商（包含券商上市技术教导和在国家证券会推荐力度），而我企业因业务性质限制基础上起不了什么作用。对方抵达后，因为我企业总裁高屋建瓴、令人信服地指出了除上市外整个企业战略发展和资本运作关键性，使对方颇为信服同时也改变了原来只专注于上市认识，并深入意识到我企业可能对其提供全方位服务之价值，这就奠定了对方和我企业签署财务顾问业务项目协议基础。随即，经过企业代表和对方两家企业三天时间艰苦商业洽谈，最终签署了《企业战略发展和资本运作财务顾问》协议书（附件三），直接成为企业一单业务项目，协议第一期标额八十万元（财务顾问费），第二期标额可望达成数百万元（上市佣金）。

二、项目特点。鉴于以上背景，本项目含有三个突出特点：

1、对于通常企业财务顾问，被服务方局限于对咨询顾问服务业务方法认识水平，多少全部可能有些可做可不做思想，所谓成故欣然败亦马马虎虎（只要我们按协议内容开展了工作）。本项目不一样，企业对我方服务寄予了很高期望，甚至因为其原来上市不力已经造成大范围不良影响，颇有将企业下一步前途命运托付给我们味道，包含经过反反复复讨价还价和班子组员一再开会研究后，再咬牙负担近百万元顾问费用，这在其企业内部也是没有先例。

2、一样和通常企业财务顾问相异是，本项目企业诉求点或期望值十分明确，即立即实现主板上市。即使经过我们引导后对方也确实关注企业战略问题，但不管从理论需要还是从实际情况看，最少是以上市为前提来深入考虑企业战略发展，企业第一需求仍然是处理上市问题，哪怕仅仅是对上下交代得过去也得对上市工作有个像样说法。

3、作为一锅“夹生饭”，我们要将其煮熟难度相当大，尤其是对主板上市本身我们能够使劲很有限。据初步了解，原额度审批制下已获指标但到现在还没有上市企业，今年某个时候起原指标将全部作废，要统统纳入核准制范围。当然，反过来说也正因为企业毕竟有过指标和连续几年上市努力，比之完全从头开始做主板上市又含有相正确优势。一句话，本项目对我企业含有很大挑战性。

三、项目意义。就我企业本身而言，操作完成本项目含有以下实际意义：

1、本项目按协议标额是企业历史上现在为止最大，尤其是假如上市成功，可望取得数百万元净项目收益，可一次性处理企业最少两年基础费用，还能够和一家自己直接推上去上市企业保持长久业务往来，经济意义是相当显著，值得花大力气去做。

2、本项目操作成功可为企业积累重量级上市财务顾问业务案例，对深入拓展企业业务渠道含有主动商业意义，同时经过项目操作可尝试和券商有效合作，并经过这种合作深入锻炼和提升企业项目经理业务能力。

3、鉴于郑州财务开发企业在河南省资源优势及和开普化工之间不可分割利益关系，我们有可能在本项目有效开展到一定阶段时候，经过郑州财务企业继续承接河南省其它企业类似服务项目。

四、项目操作。从协议书内容看，企业应提供专业服务关键有五个方面：第一，企业诊疗，尤其是针对目标企业在主板上市所需企业现实状况之全方面、深入分析考察，重新确定切实可行、以继续争取主板上市为近阶段关键奋斗目标企业战略发展计划。第二，券商选择和上市配合，即为企业确定在国家证券会推荐力度大、专业服务水平高、本身给予实际重视、有上市教导资格主承销商，同