公司之律师尽职调查报告样本.doc

山西省岳南律师事务所

相关山西XXXXXXX

之律师尽职调查汇报

-----晋岳尽查【】第003号

致XXXXXXXX社：

第一部分导言

一、尽职调查范围和宗旨

相关山西XXXXXXXX律师尽职调查汇报，是由山西省岳南律师事务所依据XXXXXXXX社委托，给XXXXXXXX社提交给山西省岳南律师事务所XX省XX市中级人民法院（）临民初字第XXXXX号、XXXXX2号民事裁定书，XX省XX市中级人民法院（）临民初字第XXXX号、XXXX号民事判决书而无法实施情况下，而展开相关经营情况方面律师尽职调查。

二、简称和定义

从本汇报中，除非依据上下文应另作解释，不然下列简称和术语含有以下含义：

“本汇报”是指由山西省岳南律师事务所于九月十四日出具相关山西XXXXXXXX之律师尽职调查汇报。

“本所”和“本律师”是指山西省岳南律师事务所及此次律师尽职调查律师。

“工商登记资料”是指登记于XX省XX市工商行政管理局相关山西XXXXXXXX资料。

“山西XXXXXXXX”简称：“XX企业”，登记于山西省XX市工商行政管理局，注册号为：XXXXXXXXXXXXXX“贵社”是指XXXXXXXXXXX社。

本汇报使用简称、定义、目录和各部分标题仅供阅读方便之用，除非依据上下文应另作解释，全部相关参见某部分提醒，均指本汇报中第一部分。

三、尽职调查方法和限制

此次调查所采取方法以下：

1、审阅文件、资料和信息。

2、和XXXXXXXX社相关人员会见和交谈。

3、实地访看。

4、向工商、税务等相关部分查询。

5、参阅其它中介机构尽职调查信息。

6、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。

四、本汇报基于下列假设

1、全部XXXXXXXXXX社提交给我们文件均是真是，全部提交文件复印件均和其原件是一致。

2、全部XXXXXXXXXX社提交给我们文件中全部有相关当事方正当授权、签署和递交。

3、全部XXXXXXXXXX社提交给我们文件上签字、印章均是真实。

4、全部XXXXXXXXXX社对我们做出相关事实叙述、申明、确保（不管口头还是书面）均为真实、可靠。

5、全部XXXXXXXXXX社提交给我们文件当中若明确表示接收中国法律以外其它法律管辖，则其在该管辖法律下有效并被约束，描述或引使用方法律问题时包含事实、信息和数据是截止到9月14日XXXXXXXXXX

五、本汇报法律依据

本汇报所给出法律意见和提议，是截止到汇报日所适用有效中国法律为依据。

六、本汇报结构

本汇报分为导言、正文、附件和尤其申明四个部分，汇报导言部分关键介绍尽职调查范围和宗旨、简称和定义、调查方法和关键问题摘要。在汇报主体部分，我们将从二十个方面具体问题逐项进行评论和分析，并给出相关法律意见。汇报附件包含本汇报所依据XXXXXXXXXX社和XX市工商行政管理局提交资料和文本。

第二部分正文

XX企业设置和存续

1.1、XX企业设置

XX企业设置于4月11日，核准日期为9月11日，注册资本为1430.0万元人民币，出资形式为货币。

1.2、XX企业设置时股权结构

山西XXXXXXXX出资800万元，出资形式为货币，出资百分比为80%，出资时间4月11日，XX出资200万元，出资百分比20%，出资时间4月11日。

1.3、XX企业设置时验资汇报

XX企业设置时出资，由XXXX信誉审计事务所进行验资，出具了XX信誉设验【】0040号验资汇报。依据该汇报书，山西XXXXXX出资800万元人民币，陈XX出资200万元人民币，出资方法均为货币。

1.4、对XX企业设置时评价

经本所律师审查，XXX企业设置时资格、方法、条件等均符合当初法律、法规和规范性文件要求，依据工商登记资料显示，未发觉设置时瑕疵。

2、XX企业股权演变

2.1、XX企业股权转让

4月7日，XXX企业经过第二次股东会决议，同意吸收史XX为新股东，同时XX企业将其拥有在XX企业全部股权转让给史XX，从而史XX拥有XX企业80%股权。至此，XX企业股东变为史XX和陈XX，而XX企业却退出了XX企业。

2.2、此次股权转让法律评价

本所律师认为，此次股权转让各方签署了转让协议，并经股东大会经过，形成决议，并经工商登记机关核准并立案。企业章程也所以进行修改。此次股权转让未发觉实际上和法律上虚假和瑕疵，应为正当有效，其章程修改案加盖了企业印签，但未发觉有股东签字，也没有发觉有经过章程修改股东会决议，其章程修改案真伪无法判定。

3.1、XX企业目前经营情况

依据尽职律师9月5日实地勘察和贵社提供相关资料及贵社相关人员陈说，XX企业现今已人散屋空，至调查日前多时，已无任何经营迹象，原法定注册地空无一人，亦无任何物品，而工商登记资料同时显示XX企业从3月至本汇报日，在工商登记机关未有年检统计，由此可逻辑推断，XX企业已无任何经营