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大宗商品交易市场规范操作规程

TOC\o1-2\h\u4299第1章总则 5

142371.1交易原则 5

53991.1.1公平公正原则：大宗商品交易市场应保证各类交易主体在交易过程中享有公平竞争的机会，维护市场公正，禁止任何形式的操纵市场价格、欺诈、虚假交易等不正当行为。 5

14171.1.2透明度原则：交易市场应公开交易规则、交易价格、成交信息等，保证市场信息的及时、准确、全面传播，提高市场透明度。 5

239371.1.3风险可控原则：交易市场应建立完善的风险管理制度，对市场风险进行有效识别、评估、监控和控制，保障交易主体合法权益。 5

199321.1.4依法合规原则：交易市场及交易主体应严格遵守国家有关法律法规和政策，遵循市场交易规则，保证市场秩序正常运行。 5

305801.2交易范围 5

82881.2.1商品范围：大宗商品交易市场应涵盖能源、金属、农产品、化工品等大宗商品类别。 5

131701.2.2交易方式：交易市场可开展现货交易、期货交易、期权交易等多元化交易方式，满足不同交易主体的需求。 5

50971.2.3交易主体：交易市场应面向各类企业、金融机构、个人投资者等开放，实现多层次、广覆盖的交易主体结构。 5

71551.3操作规程的适用范围 5

256531.3.1本操作规程适用于在大宗商品交易市场进行交易活动的所有交易主体。 6

51801.3.2本操作规程适用于交易市场的交易、结算、交割、风险控制等环节。 6

112541.3.3本操作规程适用于交易市场内所有从业人员，包括管理人员、交易员、风险控制人员等。 6

263121.3.4本操作规程适用于交易市场与其他市场、金融机构、监管机构等合作与交流的各个环节。 6

1022第2章交易主体与交易方式 6

21192.1交易主体资格 6

227502.1.1交易主体范围 6

151602.1.2交易主体准入条件 6

47322.2交易方式 6

250002.2.1现货交易 6

177762.2.2远期交易 6

301122.2.3期货交易 6

92532.3交易主体行为规范 7

97972.3.1诚信交易 7

220262.3.2合规经营 7

181052.3.3信息披露 7

198102.3.4风险控制 7

259142.3.5交易记录保存 7

14443第3章交易流程 7

215303.1交易准备 7

207303.1.1资质审查 7

316123.1.2注册与认证 7

96663.1.3交易账户管理 8

168953.1.4交易规则了解 8

48143.2交易报价与竞价 8

30043.2.1报价方式 8

28263.2.2报价规则 8

26323.2.3竞价方式 8

89043.2.4竞价规则 8

116633.3成交与合同签订 8

29703.3.1成交确认 8

176053.3.2合同签订 8

297103.3.3合同备案 9

60913.4交易结算与交割 9

46003.4.1交易结算 9

175843.4.2交割方式 9

52433.4.3交割流程 9

189963.4.4交割违约处理 9

25327第4章交易资金管理 9

121554.1资金账户管理 9

307994.1.1账户开设 9

313204.1.2账户监管 9

263374.1.3账户变更与注销 9

288774.2资金结算 10

118134.2.1结算方式 10

183594.2.2结算时间 10

75184.2.3结算流程 10

122314.3资金风险管理 10

38784.3.1风险评估 10

315274.3.2风险控制 10

284044.3.3风险处置 11

10635第5章交易信息管理 11

162535.1交易信息公开 11

218795.1.1公开原则 11

208095.1.2公开内容 11

53755.1.3公开方式 11

48745.2交易信息必威体育官网网址 11

126275.2.1必威体育官网网址原则 11

290325.2.2必威体育官网网址措施 11

296465.3交易数据统计与分析 12

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