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[章节习题]—2021证券市场根底学问备考练习第八章

单项选择题

1.属于行政法规和部门规章的是〔〕。

A.中华人民共和国证券法B.上市公司收买管理方法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法

2.2005月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于〔〕起生效。

A.200612月1日B.20061月1日

3.以欺瞒手段获得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信誉证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严峻情节的，处〔〕有期徒刑或者拘役。A.2以下B.3以下—3

4.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有〔〕以上的独立董事。

5.新公司法取消了根据公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司根据规定的比例在〔〕内分期缴清出资。

6.新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的〔〕。A.60%B.50%C40%D.30%

7.新公司法规定，公司向其他有限责任公司、股份投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的〔〕。A.80%B.70%C.60%D.50%

8.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于〔〕。A.3人B.4人

10.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织构造，具有持续盈利实力，财务状况良好，最近〔〕内财务会计文件无虚假记载，且在最近3内无其他重大违法行为。B.2

11.新公司法规定，上市公司在1内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额〔〕的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%

12.新公司法规定，股份申请其股票上市交易，向〔〕报送有关文件，并由其依法确定是否承受其股票上市交易。

A.证券交易所C.全国人民代表大会

13.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额宏大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额〔〕的罚金。A.1%一l0%B.1%。5%C.5%～l0%D.10%以下

14.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不根据规定披露，严峻损害股东或者其别人利益，或者有其他严峻情节的，对公司干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处〔〕有期徒刑或者拘役。

15.根据证券发行及承销管理方法，首次公开发行股票假设在初步询价阶段参及报价的询价对象缺乏20家，发行〔〕亿股以上的、参及报价的询价对象缺乏50家，发行人不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4

16.战略投资者不得参及首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于〔〕个月。

A.9B.12C.18

17.发行人及其主承销商向参及网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的〔〕。

A.10%B.20%C.30%D.40%

18.发行人及其主承销商向参及网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的〔〕。A.30%B.40%C.50%D.60%

19.经营证券经纪业务已满〔〕的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A.1C.3

20.20214月23日，国务院公布〔〕和证券公司风险处置条例，这两个条例的公布施行，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行及监管更加标准。

A.证券公司监视管理条例B.首次公开发行股票并上市管理方法C.上市公司证券发行管理方法D.上市公司收买管理方法

21.违背法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，可以对有关责任人员实行〔〕的证券市场禁人措施。

B.3～5C.3～7~5

22.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则表达错误的选项是〔〕。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信誉交易担保证券账户、信誉交易证券交收账户和信誉交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能运用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能运用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者干脆还款的方式归还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者干脆还券的方式归还向证券公司融人的证券D.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前1交易日

23.证