2021基金从业资格考试科目三题库及7 .pdf

2021基金从业资格考试科目三题库及

答案7

考号姓名分数

一、单项选择题(每题1分,共100分)

1、某公司今年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期

利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该公司投资5000万元，投资达成后，该基金所

占股份比率为（）。

A、11％

B、10％

C、20％

D、15％

答案为A

【解析】此题考察股权投资基金的相对估值法。公司股权价值＝公司净利润×市盈率＝3000×15

＝45000（万元）；该基金所占股份比率＝5000／45000＝11％。

2、新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将

不予登记。

Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入公司信用信息公示严重违犯公司公示名单的；

Ⅱ.私募基金管理人未准时执行季度、年度和重要事项信息报送更新义务累计达2次的；

Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的；

Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违犯《公司信息公示暂行条例》有关规定，被列入公司信用信息

公示系统严重违法公司公示名单的；

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】新申请私募基金管理人登记的机构存在下列情况之一的，中国证券投资基金业协会将不

予登记：新申请基金管理人登记的机构被列入公司信用信息公示严重违犯公司公示名单的；成立

满一年但未提交经审计的年度财务报告的。

3、行业自律组织对违法违规成员处分的举措不包括（）。

A、公然斥责

B、监管讲话

C、暂停会员资格

D、取消会员资格

答案为B

【解析】此题考察自律组织。政府监管机构能够对违法违规的市场主体采取责令更正、监管讲话、

出具警告函、公然斥责等行政监管举措和行政处分；而行业自律组织对其成员的处分较轻，一般

为公然斥责、暂停会员资格、取消会员资格等。

4、2013年6月，中央编办发出《对于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行

使股权投资基金监管职责。

A、证券交易所

B、中国保险监察管理委员会

C、中国银行业监察管理委员会

D、中国证券监察管理委员会

答案为D

【解析】此题考察我国股权投资基金发展的历史阶段。2013年6月,中央编办发出《对于私募股

权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监察管理委员会统一履行股权投资基金监管职责。

5、并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有（）。

Ⅰ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期公司

Ⅱ.并购基金投资于价值被低估的公司

Ⅲ.创业投资基金通过帮助公司发展壮大获利

Ⅳ.并购基金通过对被投资公司进行重整而获利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案为D【解析】此题考察股权投资行业的社会经济效益。并购基金的投资运作模式与创业投资

基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期公司，通过帮助公司发展

壮大获利；而并购基金则投资于价值被低估的公司，通过对被投资公司进行重整而获利。鉴于这

样的区别，并购基金往常有利于产业的转型和升级，除财务型的并购基金外，也有一些大型公司

把并购基金作为产业转型升级的工具。

6、对于管理人内部控制的主要控制活动要求，下列说法错误的选项是（）