AAA-XXXX号资产管理计划销售服务代理协议 .pdf

AAA-XXXX号资产管理计划销售服务代理协

议

甲方：AAA基金管理乙方:CC

证券股份

目录

一、前言3

二、协议当事人3

三、销售效劳费用收取标准3

四、销售效劳费用的支付方式3

五、咨询、查询、投诉安排4

六、信息披露4

七、处置预案和应急安排5

八、协议的效力5

一、前言

经甲乙双方友好协商，甲方委托乙方销售代理甲方管理的“AAA-XXXX

号资产管理方案〞〔以下简称“本方案〞〕，本方案的注册登记人为AAA基

金管理。按照双方的约定，本方案具体的销售代理业务将遵循甲乙双方签

订的?AAA基金管理特定多个客户资产管理业务销售代理协议?〔以下简称?

销售代理协议?〕。为了进一步明确双方在本方案代理业务中有关销售效劳

代理费用等具体事项，双方本着平等自愿、老实信用的原那么签订本补充

协议。

二、协议当事人

方案管理人：AAA基金管理〔以下简称“甲方〞〕销售代理

人：CC证券股份〔以下简称“乙方〞〕

三、销售效劳费用收取标准

本资产管理方案的销售效劳费按资产管理方案初始资产本金的0.X％费率

计提。销售效劳费的计算方法如下：

H＝E×0.X%÷当年天数

H为每日应摊销的销售效劳费

E为前一日的方案财产净值

四、销售效劳费用的支付方式

本方案的销售效劳费自资产管理方案财产运作起始日起，一次性提取，每日

摊销。由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后于三个工作日

之内，从资产管理方案财产中一次性支付给资产管理人。资产管理人收到上述款项

后于三个工作日将款项一次性支付给代销机构。

五、咨询、查询、投诉安排

甲方设立客户咨询、查询、投诉〔021接受客户咨询、查询、投

诉等相关事宜。

六、信息披露

〔一〕向投资者提供的报告

1、份额净值报告

资产管理人每月初5个工作日内向投资者报告一次经资产托管人复核资产

管理方案份额净值。

2、年度报告

资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成资产管理方案财产年

度报告，，资产管理人在年度报告完成后及时将其发送资产托管人，资产托管人收

到后15日内复核其中的投资组合情况，并将复核结果书面通知资产管理

人，由资产管理人将年度报告送交投资者。资产管理方案成立未满3个月，不编制当

期的年度报告。

3、临时报告

发生本合同约定的、可能影响投资者利益的重大事项时，有关信息披露义务

人应当及时编制临时报告并向投资者履行告知义务。

〔1〕投资经理发生变动。

〔2〕调整投资政策。

〔3〕涉及资产管理人、方案财产、资产托管业务的诉讼。

〔4〕资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。

〔5〕资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、本方案投资经理

受到严重行政处分，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处分。

〔6〕管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

〔7〕中国证监会规定的其他事项。

4、合同生效缺乏两个月本方案可不提供季度报告及年度报告。

〔二〕资产管理人向投资者披露报告的途径及投资者信息查询的方式

资产管理人向投资者披露的报告，将严格按照?试点方法?及其他有关规定根

据客户选择通过以下至少一种方式进行。

1、邮寄效劳

资产管理人或代理销售机构向投资者邮寄年度、季度报告、净值报告、临时

报告等有关本方案的信息。投资者在合同签署页上填写的通信地址为送达地址。

通信地址如有变更，投资者应当及时通知资产管理人。

2、或电子邮件

七、处置预案和应急安排

假设资产管理人对客户违约情况发生，甲方应第一时间通知乙方，乙方需及

时向客户披露资产管理人违约信息，并成立处理小组，做好客户解释及安抚工作；