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11.1信息系统管理业务流程

2006年B11.1－PAGE12

11.1信息系统管理业务流程①②

一、业务目标

1 经营目标

1.1满足生产经营管理业务需求，提高管理水平、技术水平和市场应变能力，提高核心竞争力。

1.2达到系统建设预期目标，系统运行安全、稳定，出现系统故障时能够及时恢复，系统具有扩展性、集成性。

2 合规目标

2.1遵守保护知识产权的有关法律法规，使用合法软件。

2.2信息技术合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。

二、业务风险

1经营风险

1.1信息系统建设项目不符合股份公司经营战略目标，重复建设、低效投资。

1.2技术方案不合理，业务流程不规范，系统功能存在问题，导致系统不能满足业务需求。

本流程适用于列入股份公司固定资产投资计划的信息系统建设、运行和维护，有关申请科技开发的项目按《3.3科技开发费管理业务流程》控制。

②信息系统业务,根据其特点执行《11.1信息系统管理业务流程》,但应参见《6.1资本支出业务流程》。

1.3基础数据不完整、不准确、不真实，导致系统无法正常投运或计算出错。

1.4系统建设延误，导致系统不能按期投用。

1.5系统运行不稳定，数据失真、丢失，导致日常业务工作无法正常进行。

1.6系统安全问题导致网络故障、病毒侵袭、非法入侵及泄密等，或系统灾难无法及时恢复。

1.7数据未被正确录入，系统误操作，导致系统出错、错误计算等。

1.8系统陈旧，导致不能满足需求。

1.9未经审核，变更信息技术合同标准文本中涉及权利、义务条款导致的风险。

2合规风险

2.1侵犯知识产权，导致诉讼及股份公司声誉受到损害。

2.2信息技术合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求,造成损失。

三、业务流程步骤与控制点

1编制中长期规划和年度项目建议计划

1.1根据股份公司发展战略目标和核心业务，结合信息技术发展和股份公司实际，信息系统管理部（以下简称信息部）负责组织编制股份公司信息化建设中长期规划，在充分征求职能部门、事业部和分（子）公司意见后，组织专家组评审，并根据专家意见负责组织修改，经信息部主任审核、按规定权限逐级审批后，纳入股份公司中长期发展规划。

各分（子）公司信息管理部门根据股份公司信息化建设中长期规划，结合自身生产经营管理的需要，负责编制各自的信息化建设规划，并组织专家组评审，经经理审批后报信息部备案。

1.2信息部根据股份公司信息化建设中长期规划和职能部门、事业部、分（子）公司申报的项目建议计划，结合年度实际，编制年度信息化项目建议计划，由信息部主任审核，经发展计划部会签并报总裁班子成员（ERP指导委员会）审查通过后，纳入股份公司年度投资计划管理。

各分（子）公司信息管理部门负责编制年度信息化项目建议计划预案，经经理审批后，纳入本单位年度投资计划上报发展计划部和信息部，信息部审核。

2项目可行性研究和评审

2.1项目责任部门(单位)负责分析应用系统需求和确定目标，并由责任部门(单位)负责人签字确认。

2.2各相应的信息管理部门（以下简称信息部门）会同项目责任部门(单位)委托有资格的单位承担项目可行性研究，并组织专家组对项目可行性研究报告进行评审，专家组对项目需求、目标、技术路线、投资与效益、进度、组织落实等提出可行性研究评审意见并签字。

3项目立项审批

3.1通过可研评审的固定资产投资限额（200万元）及以上的信息技术项目，由信息部报发展计划部立项，批准立项的项目，由发展计划部列入年度投资计划；申请总部立项的固定资产投资限额（200万元）以下的信息技术项目，由信息部负责审批，报发展计划部备案；由各事业部审批的投资限额以下的信息技术项目投资计划，须经信息部和发展计划部会签。

各分（子）公司一般措施及零星购置的信息技术项目在总部每年核定的限额以内，由各分（子）公司根据当期生产经营管理的需要，按规定权限审批后报各主管事业部、信息部和发展计划部审核备案，并纳入股份公司年度投资计划管理。

3.2对批准立项的、投资在2000万元及以上的项目，信息部委托有资格的单位按要求对项目进行总体（基础）设计，并组织专家组对项目初步设计进行评审，专家组对项目需求分析、目标、功能设计、投资概算等提出评审意见并签字。由信息部负责审批总体（基础）设计，报发展计划部备案。

4合同签订

4.1